第十二章外部性与公共产品.doc

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1、第十二章外部性与公共产品教学目的：明确外部性的机理与解决思路、公共产品的供求问题以及相应的决策规则。教学要求：阐明外部性、产权与科斯定理等有关理论；分析公共产品最优数量的决定。教学重点：外部性与非帕累托最优配置；资源配置效率的改进方法。教学难点：非帕累托最优配置；公共产品和私人产品最优数量的决定。完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在外部性为前提的。由于外部性的存在与公共产品的特殊属性，帕累托最优状态通常也不能实现。上一章我们讨论了由于不对称信息而产生的资源配置低效率问题以及相应的市场解决办法，外部

2、性的机理与解决思路，并简要讨论公共产品的供求问题以及相应的决策规则。第一节外部性与交易成本人与人之间或经济体之间的行为会相互影响，因为各个参与方都在特定的约束条件下追求自己的利益的最大化，追求利益最大化本身也构成了经济行为的约束条件或经济环境。而完全竞争市场均衡理论的一个基本假定是，单个消费者或生产者的行为对社会上其他人的福利没有影响：单个经济体的行为的私人成本和私人收益分别等于其社会成本和社会收益：生产者的成本及其销售收益都归卖者，而买者得到该产品的全部收益并支付相应的全部成本。但是，实际生活之中，以上假定是不成立的

3、，市场中存在未被市场交易包括的额外成本和收益，这就是所谓的外部性，又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。一、外部经济与外部不经济根据经济活动主体的不同，我们也可以把外部性分为生产的外部性和消费的外部性。我们也可以把外部性可分为积极的和消极的或正的和负的两类，具体取决于个人是否无偿的享有额外的收益，或是承受了他人行为导致的额外成本。如果一个个体（生产者或消费者）的一项社会经济活动会给社会上其他成员带来好处，这就是该个体行为的外部性。如果该

4、个体不能由此得到补偿，也就是说，这个人从其活动中得到的私人收益小于社会收益，这种性质的外部性被称为“外部经济”。无论是生产者，还是消费者都可能产生外部经济。企业开展研究与开发活动，除了自己获得正常的利润回报以外，对社会的进步也有一定的贡献；企业对所雇用的工人进行培训，而这些工人转移到其他单位组工作，该企业也不能从其他单位得到补偿或向其索要培训费用。养蜂场的蜜蜂帮助果园的果树传播花粉从而提高了果农的产量；个人搞好自己的环境卫生，或者花费一定的时间和精力提高自己的受教育水平，都会得到适当的回报，显然整个社会也从个人的以上活

5、动中受益。而沿街居民放置于阳台上的鲜花也能够让过往的行人赏心悦目，显然，他们从事以上这些活动的私人利益小于社会利益，这就是外部经济或正的外部性。除了上述的外部经济之外，还存在外部不经济。企业因排放有害气体、污染周围水质而使附近其他的社会成员遭受了损失；在交通高峰时间架车外出，就会使道路变得更加拥挤；吸烟者的行为也危害了被动吸烟者的身体健康，这就是生产者和消费者的外部不经济。上述外部性在现实生活中比较普遍，由于市场交易不包括个体行为的全部成本和收益，通常情况下，正外部性的产品就会出现市场供给不足，而有些经济活动产生的负外

6、部性会供给过量，这是导致市场失灵的一个重要原因之一，它为政府的介入提供了一种可能，我们应该通过适当的措施鼓励正的外部性的生产，抑制负的外部性的产生。二、外部性与非帕累托配置下面我们以一个具体的例子说明外部性是如何引起资源配置偏离帕累托最优。假定在河的上游有一个钢铁厂，而河下游有一家渔业公司从河中捕鱼；钢铁厂雇用劳动力生产钢铁，还产生相应的废物并排入河中，其生产函数为：S=f(ls)(12.1)其中S为钢铁产量,ls代表生产钢铁所用的劳动量。在生产钢铁的过程中，钢铁厂产生h(s)单位的废料。渔业公司生产鱼的数量C一方面取

7、决于劳动的投入量lc，另外还取决于河上游钢铁厂排放的废料的多少，废料越少，鱼产量越多，反之则越少。渔业公司的生产函数为：C=g(lc,h)　　　(12.２）其中C，lc和h分别为鱼产量、渔民的劳动量和废物的排放量。我们分别用p和q代表钢铁和鱼的价格，用w代表劳动工资率。根据利润最大化原则，钢铁厂所使用的劳动量满足下列条件：　　　(12.３）(12.３）式左边为劳动的边际收益率，右边为劳动的边际成本即工资率。同样，渔业公司也按照边际利润最大化原则进行生产，劳动量满足下列条件：　　　　　(12.４）其中S*为钢铁厂的最优产

8、量。上述过程中，钢铁厂的产量越多，对渔业损害也越大；但是钢铁厂完全“忽视”了这种负的外部效应，仅从自己的私人成本和私人收益出发选择最优的劳动量和相应的钢铁产量，这种最优产量与从整个社会角度考虑的社会最优产量是不同的。为了分析这种差别，我们现在假设钢铁厂与渔业公司为同一个所有者的两个企业，因而是外部效应内部化，则该企业利润最大化的问