深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新).doc

《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、生以下情况，本托管协议终止：1.基金合同终止；2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；3深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2013年第1号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二〇一三年四月金管理人深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2013年第1号重要提示本基金经中国证券监督管理委员会2011年7月14日证监许可[2011]1092号文核准募集。本基金的基金合同于2011年9月8日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

2、准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

3、类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

4、照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2013年3月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日（财务数据已经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2013年第1号目　　录一、绪言1二、释义2三、基金管理人7四、基金托管人16五、相关服务机构22六、基金的募集28七、基金合同的生效35八、基金份额折算和变更登记36九、基金份额的交易37十、基金份额的申购与赎回39十一、基金的投资48十二、基金的业绩59十三、基金的财产

5、60十四、基金财产的估值61十五、基金的收益与分配68十六、基金的费用与税收70十七、基金的会计与审计73十八、基金的信息披露74十九、基金的风险揭示80二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算84二十一、基金合同的内容摘要87二十二、基金托管协议的内容摘要109二十三、对基金份额持有人的服务128二十四、其他应披露事项129二十五、招募说明书存放及查阅方式130二十六、备查文件131深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2013年第1号一、绪言《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华

6、人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法

7、律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担