沈机集团昆明机床股份有限公司.doc

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1、沈機集團昆明機床股份有限公司SHENJIGROUPKUNMINGMACHINETOOLCOMPANYLIMITED(原名為交大昆機科技股份有限公司JIAODAKUNJIHIGH-TECHCOMPANYLIMITED)(在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)(股份代號:0300)公司治理專項整改報告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09(2)條而作出，本公告於上海及香港一同刊登。根據中國證監會證監公司字[2007]28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》精神和雲南證監局【2007】86號

2、《雲南證監局關於轉發中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》的通知》。沈機集團昆明機床股份有限公司於2007年4月啟動了公司治理專項活動，成立了由董事長任組長的公司治理專項小組，成員主要包括董事長、控股股東派出董事、監事、董事會秘書、財務總監、證券事務代表等人員，全面推進公司治理專項活動。公司於2007年4月至10月間開展了公司治理專項活動。公司治理專項活動期間完成的主要工作根據中國證監會和雲南證監局對上市公司治理活動的要求和指示精神，公司對該項治理專項活動的總體目標是：規範公司日常運作、提高公司治理水

3、準、增強公司獨立性、切實提高公司品質。該項活動由公司董事長高明輝先生作為第一責任人，董事會全體成員負責，董事會秘書喻琰負責安排與落實，監事會負責及時檢查監督，全體高級管理人員貫徹配合。公司辦公室作為本次治理專項活動的具體實施部門，公司其他相關部門貫徹配合並都參與到此項活動中。一、公司治理專項活動期間完成的主要工作：（一）第一階段：公司治理專項活動自查階段4月25日，公司向雲南證監局上報了公司治理專項活動工作方案。5月，公司各職能部門及各子公司對照公司治理有關規定及自查事項，開始查找本公司治理結構方面存在的問題和不足，深入分

4、析產生問題的原因。2007年5月16日7沈機集團昆明機床股份有限公司公司召開第五屆董事會第二十三次專題會議，針對公司治理方面的問題進行了回顧和總結，力求發現問題，並積極尋求解決、改進問題的方法和途徑，以提高公司整體治理水準。針對自查階段發現的問題，公司進行了部分整改或制定了相應的整改計劃。6月—7月，公司針對公司治理情況進行深度自查，在積極徵求監管機構意見下，針對查找出的問題公司制訂了明確的整改措施和整改時間表，形成了《交大昆機科技股份有限公司關於加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計畫》。2007年7月18日公司再次召

5、開了董事會第27次會議，審議通過了上述重訂了自查報告的修訂稿及重要事項的整改計畫並上報雲南證監局。（二）第二階段：公眾評議階段7月25日，公司在《上海證券報》和上海證券交易所網站www.sse.com.cn公告了經公司第五屆27次董事會審議通過的“公司專項治理活動的自查報告和整改計畫”，並同時上報中國證券監督管理委員會雲南監管局。7月25日—8月8日期間，公司“自查報告和整改計畫”在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站公開披露，並同時公佈了接受社會公眾評議的溝通方式。在這一階段，公司設置了評議電

6、話專線，並通過公司網站（http://www.jkht.com）設置“開展治理專項活動郵箱”，公司也安排專門人員負責接聽來電與網路評議統計工作，認真做好記錄和匯總。社會公眾評議階段，截止目前公司尚未收到社會公眾關於公司治理的相關評議資訊。2007年8月29日，公司進行了關於上市公司治理自查專項的投資者網路交流活動，公司高度重視本次與投資者交流，組織了以公司董事長牽頭、總經理、財務總監、董事會秘書等眾多高層管理人員以及相關人員組成的交流小組，通過與網路平臺交流，與投資者進行網路方式的直接對話，廣大股東針對公司治理自查事項、目

7、前公司的熱點以及經營中的諸多問題進行踴躍提問，公司也就提問進行了相應回答。通過網路問答交流，使投資者與公司在諸多問題上增進了瞭解，並達成了諸多共識。二、公司治理存在的問題（一）公司自查發現的問題根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》要求，我公司對公司治理情況進行了全面自查。通過自查，我們認為公司"三會"及經營層能夠根據各自的職責規範運作，公司的內部管理制度基本健全，公司的治理結構總體上是有效的，但在以下幾個方面有待進一步改進和完善：1、公司內部控制制度有待于進一步完善；現階段公司主要採取下達計劃經

8、營指標、內部審計制度、財務審批制度、統一內部管理制度等方式進行內部控制，在一定程度上取得了很好的效果，但各公司實際執行時，尚存在不足。公司內部控制現狀存在較突出的問題是，在控制中各級人員缺乏對內部控制的認識，內部控制程式不完善，信息7沈機集團昆明機床股份有限公司資源管理缺乏，風險控制不被足夠重視等；尤其