广发聚富开放式证券投资基金招募说明书[更新].doc

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1、广发基金管理有限公司广发聚富证券投资基金招募说明书(更新)广发聚富开放式证券投资基金招募说明书【更新】[2007年第1号]基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司时间：二零零七年一月第89页共89页广发基金管理有限公司广发聚富证券投资基金招募说明书(更新)重要提示广发聚富开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】121号文核准募集。根据当时生效的法律法规，本基金基金合同于2003年12月3日生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

2、准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为2006年12月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年9月30日（财务数据未经审计）。第89页共89页广发基金管理有限公司广发聚富证券投资基金招募说明书(更新)目录一、绪言4二、释义4三、基金管理人7四、基金托管人13五、相关服务机构17六、基金的募集26七、基

3、金合同的生效26八、基金份额的申购、赎回与转换27九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押39十、基金的投资40十一、基金的业绩47十二、基金的财产48十三、基金资产估值48十四、基金的收益分配52十五、基金的费用与税收53十六、基金的会计与审计56十七、基金的信息披露57十八、风险揭示59十九、基金终止和清算61二十、基金合同的内容摘要63二十一、基金托管协议的内容摘要77二十二、对基金份额持有人的服务85二十三、其他应披露的事项86二十四、招募说明书存放及查阅方式87二十五、备查文件88第89页共89页广发基金管理有限公司广发聚富证券投资基金招募说明书(更新)一、绪言

4、《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》、2004年6月29日中国证券监督管理委员会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》以及《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、

5、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投资者缴纳认购的基金份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务

6、。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义：招募说明书/本招募说明书：指《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》基金合同/本基金合同：第89页共89页广发基金管理有限公司广发聚富证券投资基金招募说明书(更新)指《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充基金/本基金：指广发聚富开放式证券投资基金《托管协议》：指

7、《广发聚富开放式证券投资基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》：指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披