广发聚利债券型证券投资基金基金合同.doc

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1、广发聚利债券型证券投资基金基金合同基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一一年七月广发聚利债券型证券投资基金基金合同目录一、前言2二、释义3三、基金的基本情况8四、基金份额的发售10五、基金备案13六、基金份额的上市交易14七、基金份额的申购与赎回16八、基金合同当事人及权利义务24九、基金份额持有人大会31十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序39十一、基金的托管42十二、基金份额的登记43十三、基金的投资45十四、基金的财产53十五、基金资产的估值54十六、基金的费用与税收59十七、基金运作方式的变更及相关事项61十八、基金

2、的收益与分配62十九、基金的会计和审计64二十、基金的信息披露65二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算70二十二、违约责任73二十三、争议的处理74二十四、基金合同的效力75二十五、其他事项76二十六、基金合同摘要7798广发聚利债券型证券投资基金基金合同一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下

3、简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金

4、份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。(三)广发聚利债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基

5、金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。98广发聚利债券型证券投资基金基金合同二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指广发聚利债券型证券投资基金2.基金管理人：指广发基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《广发聚利债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发聚利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任

6、何有效修订和补充6.招募说明书：指《广发聚利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7.基金份额发售公告：指《广发聚利债券型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解释，以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、

7、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基