广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告.doc

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1、广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告2010年12月31日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年三月二十六日58广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工

2、商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。58广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告1.2目录§1重要提

3、示及目录11.1重要提示1§2基金简介42.1基金基本情况42.2基金产品说明42.3基金管理人和基金托管人42.4信息披露方式52.5其他相关资料5§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况53.1主要会计数据和财务指标53.2基金净值表现63.3过去三年基金的利润分配情况8§4管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明104.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明104.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明114.5管理人对宏观经济、证券市场及行

4、业走势的简要展望114.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况124.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明124.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明13§5托管人报告135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明135.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明135.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见13§6审计报告136.1管理层对财务报表的责任146.2注册会计师的责任146.3审计意见14§7年度财务报表157.1资产负债表157.2利润表1

5、67.3所有者权益（基金净值）变动表177.4报表附注18§8投资组合报告428.1期末基金资产组合情况428.2期末按行业分类的股票投资组合428.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细438.4报告期内股票投资组合的重大变动448.5期末按债券品种分类的债券投资组合468.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细468.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细478.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细4758广发稳

6、健增长开放式证券投资基金2010年年度报告8.9投资组合报告附注47§9基金份额持有人信息489.1期末基金份额持有人户数及持有人结构489.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况48§10开放式基金份额变动48§11重大事件揭示4811.1基金份额持有人大会决议4811.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4811.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4911.4基金投资策略的改变4911.5为基金进行审计的会计师事务所情况4911.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处

7、罚等情况4911.7基金租用证券公司交易单元的有关情况4911.8其他重大事件54§12备查文件目录5712.1备查文件目录5712.2存放地点5812.3查阅方式5858广发稳健增长开放式证券投资基金2010年年度报告基金简介1.1基金基本情况基金名称广发稳健增长开放式证券投资基金基金简称广发稳健增长混合基金主代码270002交易代码270002270012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2004年7月26日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额5,229,776

8、,842.73份1.2基金产品说明投资目标在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的快速成长，寻求基金资产稳健增长。投资策略追求适度风险基础上的基金资产稳健增值。业绩比较基准65%×中信标普300指数收益+35%×中信标普国债指数收益风险收益特征适度风险基础上的基金资产稳健增长1.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称广发基金