太原双塔刚玉股份有限公司 投资者关系管理制度.doc

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1、太原双塔刚玉股份有限公司投资者关系管理制度(经公司第三届董事会第二次会议审议通过)第一章总则第一条  为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条  投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。　　第三条  公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法

2、规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。　　第四条  公司投资者关系管理工作须体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。　　第五条  公司的投资者关系管理工作须客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。　第六条  公司开展投资者关系活动时不得泄露尚未公布的信息及内部信息，以避免和防止因泄密而发生相关的内幕交易。第七条  除非有明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第二章投资者关系管理的基本原则第八条投资者关系管理的基本原则1．充分保障投资者知情权及其合

3、法权益的原则；2．及时披露信息的原则；3．主动与投资者沟通的原则；4．平等对待所有投资者的原则；5．高效率、低成本的原则。第三章投资者关系管理的工作对象第九条投资者关系管理的工作对象1．投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；2．证券分析师及行业分析师；3．财经媒体及行业媒体等传播媒介；4．监管部门等相关机构。第四章   投资者关系管理负责人　　第十条  投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。根据公司目前的机构设置状况，由董事会秘书处负责公司投资者关系管理的日常事务。　　第十一条  投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作

4、。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。　　第十二条  投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。　　第十三条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。　　第十四条  在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十五条投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及有关领导。　　第五章  自愿性信息披露　　第十

5、六条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。　　公司对自愿性披露信息有疑问时，向深圳证券交易所咨询。　　第十七条  公司进行自愿性信息披露遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，不得进行选择性信息披露。　　第十八条  公司遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。　　第十九条  公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，必须以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示

6、投资者可能出现的不确定性和风险。　　第二十条  在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司须对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。　第二十一条  公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。第六章  投资者关系活动　　第一节  股东大会　　第二十二条  公司根据法律法规的有关要求，认真做好股东大会的安排组织工作。　　第二十三条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开

7、时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。　　第二十四条  为了提高股东大会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。　　第二十五条  股东大会召开过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司须尽快在公司网站或以其他可行的方式公布。　　第二节  网站　　第二十六条  公司通过在公司网站开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动。第二