论由专利技术与标准相结合引起的反垄断问题

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1、私有性和标准的公用性之间存在很难调和的矛盾，两者结合极易形成垄断。作为发展中国家，更要通过制定、完善作为保障自由竞争的反垄断法来规制发达国家对知识产权标准化的滥用。最后，与知识经济相伴而生的科技与经济的全球化，使得知识产权垄断成为各国所共同面临的问题。对发展中国家来说，尤其要防备跨国公司的知识产权垄断的危险。由于全球范围的反垄断法并没有形成，各国一般立足于促进本国的市场竞争而制定、运用反垄断法；而对于本国企业对国际市场和他国市场垄断则持支持、保护态度。而我国目前的现状是：一方面国内企业在国际市场上受别国反垄断法制约和标准化的技术壁垒制约，另一方面却无法对外国企业和跨国公司在中国的垄断行为进

2、行规制，所以我国必须加紧制定自己的反垄断法，以迎接知识经济和经济全球化的挑战。本文主要分六部分进行讨论。第一部分首先对我国知识产权的两个典型案例思科诉华为和DVD专利费案进行分析，探讨他们所体现出来的反垄断法问题，然后列举了我国可能引发标准化的两个领域：国家统一标准和涉外知识产权贸易。第二部分研究了标准和其中包含的专利的内在冲突，以及如何用反垄断法来解决该冲突。第三部门着重对标准的设立过程进行反垄断的考察。阐明设立标准的专利联盟应该具备的法律特征，以及设立标准应该遵循的基本原则，并分析了美国对标准设立反垄断审查的相关案例。第四、五两部分分别研究了通过标准限制竞争的两种主要形式：专利权专利联

3、营和滥用市场支配地位形成的事实标准。说明了这两种垄断形式的特点，达到合法界限应该具备的条件，并分析了这两种情况的典型案例。第六部分承接论文主体阐述了作者对反垄断相关立法的思考和构想。一、技术标准引发限制竞争问题的原因——技术标准与专利的冲突(一)、技术标准的定义和分类l，技术标准的概念所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场进入的要求。。技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须要符合要求的条件以及能达到此标准的实施技术。它包涵有两层含义：(i)对技术要达到的水平划了一

4、道线，只要不达到此线的就是不合格的生产技术；(2)技术标准中的技术是完备的，如果达不到生产的技术标准，可以向标准体系寻求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。对于一些技术上不发达的国家来说，没有能力来进行技术研发，就只能通过从标准体系获得许可从而形成生产能力，除了付费之外，关键是要服从标准的管理。而标准的管理的实质和核心是知识产权政策的制定和利用，由于知识产权具有地域性和排它性，一旦这些知识产权进入标准行列并得到一定的普及，会形成垄断，尤其在市场准入方面，它会排斥不符合此标准的产品，从而达到排斥异己的目的。这是标准能够得以实施全球技术许可战略的法律基础。标准化则是一个动态的过程，伴随高

5、新技术的快速发展，标准也发生着变化，标准的内容越来越丰富，也趋向于将⋯些技术解决方案纳入到标准之中，由此，技术标准的称谓丌始出现。事实上，技术标准是“标准”的通俗化称谓，但是，技术标准的范围比标准要小，因为技术标准多指的是涉及信息技术等高新技术领域且标准的内容包含有’‘定量技术解决方案的这一类标准。现实中，我们对于标准的全球技术许可战略有许多认识上的误区——有许多人认为许可本身仅仅就是标准的许可，也有人认为只要建立标准就可以坐享技术许可的成果。殊不知技术标准许可的实质是专利的许可，现代技术标准的全球技术许可战略是高水平的知识产权管理的系统工程，这一管理工作在建立标准之前就先行介入了，沿用了

6、“技术专利化——专利标诏；化——标准许可化”这一思路，并且贯穿于全球技术许可战略的始终。技术标准许可的实质是知以产权的许呵，这‘点必须得以明确。2．技术标准的分类从标准的性质出发可以将标准划分为技术标准、管理标准和工作标准。。与专利权有关的只是技术标准，故本文仅在这个范围内进行讨论。从标准化制订主体来讲，标准可以划分为法定标准和事实标准。⋯法定标准是指政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。事实标准是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，它的出现是新经济时代的一个重要新特点。事实标准可划分为两类：一类是单个企业由于市场优势形成统一或单一的产品格式，典型的是美国微软公司的W

7、indows操作系统和英特尔公司的微处理器，得到世界公认，美国学者称之为“WinTel事实标准”，这类事实标准的特点就是厂商并没有从本质上追求标准化，更没有标准的管理机构和标准的许可战略：但这一类标准很少。“私有协议”也属于WinTel事实标准，它是指在国际标准组织建立相关标准和规范协议之前，某公司由于先期进入市场，而自己形成的一套标准。。私有协议一旦成为事实上的标准，将会导致拥有此协议的企业的垄断性行为。另一类是企业或