论涉与技术标准的反垄断法规则

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1、学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日第1章引言1.1概述1“如果没有标准化，就没有现代经济。

2、”随着现代科学技术的飞速发展，技术标准被广泛认为是现代经济的重要发展动力之一。这些技术标准可以减少企业制造产品的成本并为消费者带来更多产品价值，它们可以促进创新、提高效率以及增加消费者选择；提高公共健康和安全；并且能够被用作国际贸易中的技术壁垒。在人们的现代生活中，技术标准已经无处不在，拥有各种各样的表现形式，有些极其复杂，技术性极强，例如：Windows操作系统的应用编码，第三代无线通信系统，数字解码技术等，正是有了这些技术标准，人们可以在Windows系统上安装微软品牌之外的软件产品，可以用移动的手机给联通的手机打电话，可以在一台DVD机上读出不

3、同格式的光盘。当然，日常生活中还有很多标准化产品并非如此的复杂，例如：电源插座和插头都是根据特定的电压、电阻和插头形状等技术标准生产的。现代的人们无法想象，如果没有这样一种标准化，当我们走出家门住到宾馆里的时候，自己家的电吹风将无法在宾馆的插座上使用。与上述标准化产品不同，人们的日常生活中还存在其他一些技术标准，例如：建筑物设施消防标准，药物中某种化学物质含量的限制标准，食品中防腐添加剂的限制标准等。可见，标准化无论是在经济活动中，还是人们的日常生活当中，都越来越多的发挥着不可替代的作用。1.2研究背景通过上文的介绍可以看出，在现代生活中，技术标准的

4、作用主要有两个方面：一方面，实现社会公益目的，保证产品质量和安全，确保消费者使用安全，这类技术标准通常被称为产品质量安全标准；另一方面，实现经济目的，产生规模效应，提高生产率，促进行业内部整合以及产品兼容，这类技术标准通常被称为兼容性技2术标准。本文将主要研究兼容性技术标准，为了论证的方便，如无特殊说明，本文所涉及的技术标准都是指兼容性技术标准。近些年，技术标准的作用突出体现在信息产业领域，它们通过让信息产品之间相互兼容使得诸如国际互联网和电信网络等信息网络对于消费者更具价值，同时也为信息产品制造商带来了生产上的规模效应，绝大多数成功实施的技术标准通

5、常能1JamesSurowiecki:TurnoftheCentury,Wired,Jan.2002,p.85。2何京：“国家技术标准与专利保护的若干问题”，《科技与法律》，2005年4月第60期，第27页。1够被广泛采纳并及时有效地解决技术问题。信息产业的竞争者们为了追逐网络效应3在技术领域展开激烈的竞争并不断创新，目的在于将自身技术纳入到本行业的技术标准中从而获得更多的市场份额和竞争优势。这种竞争最初体现为各个竞争者之间的不同网络之间的竞争，随着竞争的加剧以及“消费追随效应”的显现，要么几家实力相当的竞争者共同制定技术标准将彼此的网络相互兼容，如

6、DVD产业的3C联盟、6C联盟，要么出现一个实力最强的赢家统一市场技术标准，典型如软件领域的微软公司。与此同时，国家也开始注重自身重点行业的技术标准战略，无论是在国内市场用于保障产品质量或网络兼容，还是在国际市场用于争夺技术市场和终端产品市场竞争优势，国家开始制定本国技术标准并努力将其纳入到国际标准当中。从最新的趋势看，随着技术竞争的不断升级，技术标准与专利权之间的联系越来越密切，行业竞争者们都力求将自己的专利技术纳入标准当中，然后坐享技术标准实施带来的利益。这种背景之下，技术标准，特别是包含了专利技术的标准，受到了各界越来越广泛的关注。技术标准实施

7、过程中越来越多地出现这样的情形：一个或者多个企业声称对某一行业技术标准享有专利权。这样，未经专利持有人的许可，该行业的其他生产商将不能采用这项技术标准。这几年，3C联盟案、6C联盟案、思科诉华为案等就是这方面的热点案例。鉴于专利权所具有的专属性和排他性，吸收了专利技术的技术标准在制定和实施过程中往往会遇到各种法律问题，最主要的问题包括专利侵权、知识产权滥用和反垄断等。本文就是在这种背景之下，对技术标准的制定和实施过程中所涉及的反垄断法问题进行研究。1.3研究思路本文将主要研究技术标准在制定和实施过程中的反垄断法规则。为了更好的展开论证，本文在第二章将

8、首先介绍技术标准等相关的概念和分类，从而确定本文所讨论的前提和范围。同时，本章还将介绍我国现行的标准化体系，