华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书(更新).doc

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1、上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）2010年第1号基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司i华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）重要提示华夏沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]531号文核准募集。本基金基金合同于2009年7月10日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并

2、不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募

3、说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2010年1月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2009年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）i华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）目录一、绪言3二、释义3三、基金管理人6四、基金托管人12五、相关服务机构

4、16六、基金的募集45七、基金合同的生效45八、基金份额的申购、赎回与转换45九、基金份额的非交易过户与转托管等业务56十、基金的投资57十一、基金的业绩63十二、基金的财产63十三、基金资产的估值64十四、基金的收益与分配68十五、基金的费用与税收69十六、基金的会计与审计71十七、基金的信息披露72十八、风险揭示76十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算78二十、基金合同的内容摘要80二十一、基金托管协议的内容摘要92二十二、对基金份额持有人的服务103二十三、其他应披露事项105二十四、招募说明书存放及查

5、阅方式106二十五、备查文件106i华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）一、绪言《华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书》（更新）（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华夏沪深300指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺

6、本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

7、资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：合同、《基金合同》：《华夏沪深300指数证券投资基金基金合同》及对合同的任何有效的修订和补充。中国：中华人民共和

8、国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）。法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订。107华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）《运作办法》：《证券投资基金运作管