北京产权交易所 会员管理办法.doc

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1、北京产权交易所会员管理办法第一章总则第一条为促进产权交易市场的发展，规范北京产权交易所（以下简称“北交所”）会员的行为，提高工作效率，保证产权交易的公开、公平、公正进行。根据《北京市产权交易管理规定》、《经纪人管理办法》、相关法律、法规和《北京产权交易所产权交易规则》的规定，制定本办法。第二条北交所会员依本办法的规定享有权利，承担义务。第三条本办法所称会员是指依法设立并符合本办法规定的条件，经北交所批准，在北交所内从事产权交易经纪业务；为产权交易提供专业化服务；查询或发布产权交易信息的法人。第二章会员资格　　第四条凡依法设立并符合

2、本办法规定条件的法人均可以向北交所提出申请，经审查合格，并交纳相应的费用后，取得北交所会员资格。　　北交所会员分为：经纪会员、服务会员和信息会员。　　（一）经纪会员：在北交所内从事产权交易经纪业务的机构。省级以上国有资产监督管理机构所出资企业经申请可成为北交所经纪会员。（二）服务会员：为产权交易提供专业化服务的中介机构，包括律师事务所、会计师事务所、资产评估公司、拍卖公司、招投标公司、财务顾问公司、管理咨询公司等。　　（三）信息会员：具有一定的信息需求，通过北交所查询或经北交所批准后发布各类产权交易信息的机构。第五条申请北交所会员

3、资格，应当具备下列条件：（一）具有独立法人资格的境内外机构；（二）取得北交所认可的产权经纪资质证证明；（三）具有良好的商业信誉，三年内无违法违规行为；（四）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；6（一）有健全的内部管理制度；（二）服务会员、信息会员申请北交所会员资格，可以免除本条第（二）款规定的条件，需要提交相关行业的执业资质证明；（三）北交所规定的其他条件。第六条申请北交所会员资格，应向北交所提交以下文件和证明材料：　　（一）《会员资格申请表》；　　（二）北交所认可的产权经纪资质证明；　　（三）两名以上从业人员

4、所取得的《产权经纪资格证书》；　　（四）行业许可证；　　（五）《企业法人营业执照》副本或合法开业证明；　　（六）企业章程；（七）《税务登记证》副本；　　（八）机构最近两年的业务经营状况（新设立公司提供主要发起人近两年的财务状况）；　　（九）经营负责人（两名以上）主要经历及工作业绩；　　（十）北交所要求提供的其它文件。　　服务会员、信息会员可以免除本条第（二）、（三）款规定的条件。　　经纪会员、信息会员可以免除本条第（四）款规定的条件。　　第七条北交所应在收到会员资格申请人依本办法第六条规定提交的全部文件和证明材料后五个工作日内进行

5、审核，作出批准与否的决定，并通知会员资格申请人。　　北交所应在会员资格申请人依本办法第六章规定交纳会费及相关费用后的三个工作日内，向其颁发《北京产权交易所会员证书》（简称《会员证书》），并在北交所相关媒体上予以公告。　　第八条北交所对会员资格实行年检登记制度。年检登记时间为每年的4月1日至5月31日6。　　会员应当在年检时向北交所提供如下文件、资料：　　（一）北交所年检登记表；　　（二）北交所认可的产权经纪资质证或相关执业资质证书；　　（三）从事产权经纪业务的会员需提交两名以上从业人员所取得的《产权经纪资格证书》；　　（四）通过上

6、一年度工商年检的《企业法人营业执照》；　　（五）行业管理部门年检证明；　　（六）北交所要求提供的其它必备证明文件。　　北交所对会员提供的上述文件资料进行审查，经审查通过年检的，在其《会员证书》上加盖年检印章，并予以公告；经审查未通过年检的，应依本办法第二十五条的规定中止其会员业务，并予以公告。第九条会员发生如下情形时，应在一个月内向北交所办理备案：（一）企业章程变更；（二）经北交所备案登记的、具有《产权经纪资格证书》的从业人员或主要业务负责人发生变化；（三）其他须向北交所报告的事项。第十条会员经批准可退会，也可转让其会员资格。会员

7、退会或转让其会员资格应向北交所递交书面退会或转让申请，说明退会或转让原因及会员资格受让人情况等。北交所对退会申请经审核后同意其退会，并收回其《会员证书》，退还保证金，不退入会费及年费。对于转让其会员资格的申请，北交所对会员资格受让人审核后，向符合条件的会员资格受让人颁发《会员证书》，原会员单位的《会员证书》同时收回，并予以公告。第三章会员业务　　第十一条会员可以在北交所从事下列业务：　　（一）经纪会员：通过北交所发布、查询各类产权交易信息；从事产权交易经纪业务；提供顾问咨询服务业务。　　在同一宗产权交易项目中，一家经纪会员不得同时

8、接受转让方和意向受让方的委托。省级以上国有资产监督管理机构所出资企业经申请成为北交所经纪会员，可代理所属6企业的产权交易。　　（二）服务会员：通过北交所发布、查询各类产权交易信息；为产权交易提供所需的专业化服务。　　（三）信息会员：通过北交所查询或