全權委託投資契約範本.doc

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1、全權委託投資契約範本立約人甲方：（姓名／名稱），──────────────立約人乙方：股份有限公司，係經財政部證券暨期─────────────貨管理委員會（以下簡稱證期會）核准經營有價證券全權委託投資業務且仍有效存續之事業（營業執照字號：_____________）茲以乙方已依「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法」（以下簡稱管理辦法）之規定，於本約簽訂七日前向甲方說明並交付本約條款及附件一所示全權委託投資說明書，並對甲方之資力、投資經驗及其目的需求詳實瞭解，且參酌上開事項，與甲方審慎議定委託投資資金（產）金額或價額及投資基本方針與投資範

2、圍，經甲方確認並事先詳閱本約內容後，同意全權委託乙方本於專業之投資判斷，於本約授權範圍內，遵照本約、相關法令暨中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱投信投顧公會）相關章則辦法，為甲方執行有價證券之投資；甲方並同意將全權委託投資資金（產），委由保管機構依本約及與保管機構簽署之委任契約，辦理證券投資之開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理及其他相關事宜。爰經甲、乙雙方共同簽訂本約如后，以資遵循：第一條（委託投資資金（產）內容、金額或價額）乙方最初接受甲方委託投資時之資金（產），其價值應符合證期會之最低限額規定，其種類、數量、金額或價額，業經雙方同意，詳如附件二。前

3、項委託投資資金（產），及本約存續期間內因資金之投資運用及其所生之孳息及收益，均屬委託投資資金（產）。前二項之資金（產）非現金者，其價值以附件二所定之資產價值認定日為準，依投信投顧公會所定評價方式認定之。第二條（投資基本方針及投資範圍之約定與變更）乙方應依附件三所載之投資基本方針、投資範圍及閒置資金運用範圍，全權執行委託投資資金（產）之投資與運用。前項基本方針及投資範圍，於本約存續期間內經雙方協議變更者應依本約第十八條規定辦理，並作為本約附件。第三條（投資決策權、資產運用指示權之授與及限制）甲方就第一條之委託投資資金（產），除本約或法令另有限制者外，依前條所定之投資基

4、本方針及投資與運用範圍，於委託投資資金（產）可動用交割範圍內，授與乙方投資決策權及資產運用指示權。乙方於前項權限範圍內，得為甲方之利益，全權代理甲方執行有價證券之買賣、其他交易行為及閒置資金之運用，甲方應負責使保管機構依乙方之指示辦理，且不得解除、終止或變更乙方上開代理權，或為其他妨礙乙方投資決策之行-9-為，但本約經解除、終止或變更者，不在此限。乙方於前項權限範圍內，有權指示保管機構運用委託投資資金（產）辦理所需之款券交割，且無須取得甲方之個別同意或授權。第四條（投資經理人之指定與變更）乙方已於本約簽訂前，備妥其聘僱之各投資經理人學經歷等資料，以供甲方詳閱，並經雙

5、方同意指定投資經理人，詳如附件四，乙方並應建立代理人制度。於本約存續期間內投資經理人有改派或變更時，亦同。投資經理人離職或因故不能執行職務時，乙方應即通知甲方，且於雙方依第一項規定另行指定投資經理人前，暫由乙方依第一項安排之代理人代行職務。前二項之投資經理人及代理人，為乙方之履行輔助人，應於本約所定之投資基本方針及投資運用範圍內，本於專業知識，盡善良管理人之注意義務，負責委託投資資金（產）之投資分析、判斷、決策及其他相關義務。第五條（保管機構之指定與變更）甲方指定________為保管機構，甲方應依管理辦法之規定，與保管機構簽訂委任契約，將委託投資資金（產）委由保管

6、機構負責保管。甲乙雙方與保管機構並應共同簽訂三方權義協定書。前開委任契約及三方權義協定書應列為本約附件五、六，為本約效力之一部。乙方與前項保管機構如有管理辦法第十一條第三項之關係，業經乙方於簽約時告知甲方，詳如附件七。第一項保管機構因故不能履行委任契約或因委任契約經撤銷、解除、終止等事由致不能繼續從事保管業務者，甲方或保管機構應立即通知乙方。乙方於接獲通知前，已成交之交易，所生之交割責任由保管機構依委任契約辦理。倘保管機構未能交割之損失，由甲方自行負責，與乙方無涉。甲方於本約存續期間內，得更換保管機構，但應以書面通知乙方，並依第一項及本約第十八條規定辦理。有關委託投

7、資資金（產）移轉交接及交接期間內之投資決策與買賣委託等相關配合事宜，由甲、乙雙方及原任、新任保管機構，共同協商議定之。第六條（委託投資資金（產）之保管方式）甲方應與保管機構訂明按客戶別設帳保管。甲方於同一保管機構委託保管之資金（產），分別由乙方及其他投信或投顧事業執行全權委託投資者，其保管資金（產）應按投信或投顧事業別予以區隔，分別獨立設帳，並於委任契約中予以訂明。甲方之委託投資資金（產），於本約存續期間內，應全部交由保管機構保管；其為有價證券者，除其他法令另有規定外，應由保管機構委託證券集中保管事業保管。甲方於本約存續期間內，不得任意取回委託投資資金（產），乙