信息披露管理制度_2001150115141214.pdf

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1、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司信息披露管理制度（2007年10月修订）目录第一章总则第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第二节定期报告第三节临时报告第三章信息传递、审核及披露流程第四章信息披露管理第一节信息披露事务管理部门及其负责人的职责第二节信息披露职责、报告和审议第五章财务管理和会计核算的内部控制和监督制度第六章与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度第七章信息披露文件的档案管理第八章信息披露媒体第九章涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度第十

2、章信息保密第十一章罚则第十二章附则1第一章总则第一条为加强对深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，特制订本制度。第二条公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三条信息披露是公司的持续责任

3、,公司应该诚信履行持续信息披露的义务。第四条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第五条公司内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第六条公司信息披露文件主要包括定期报告和临时报告等。第七条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第八条公司编制招股说

4、明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。第九条公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。第十条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十一条公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上

5、市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所2披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。第十二条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。第十三条本制度第八条至十二条关于招股说明书的规定适用于公司债券募集说明书。第十四条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。第二节定期报告第十五条公司

6、应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。第十六条公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。第十七条年度报告应当记载以下内容：（一）公司基本情况；（二）主要会计数据

7、和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；（六）董事会报告；（七）管理层讨论与分析；（八）报告期内重大事件及对公司的影响；（九）财务会计报告和审计报告全文；（十）中国证监会规定的其他事项。第十八条中期报告应当记载以下内容：3（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数

8、、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；（四）管理层讨论与分析；（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；（六）财务会计报告；（七）中国证监会规定的其他事项。第十九条季度报告应当记载以下内容：（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）中国证监会规定的其他事项。第二十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告