中国垄断产业的管制政策分析——以中国石油行业为例的分析

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1、西安石油火学硕士学位论文社会主义的市场经济中，垄断现象发生的根源和垄断的表现形态及主要采取的管制政策。并以中国石油行业为例，描述存在于中国石油行业各历史时期的垄断特征和我国采取的主要管制政策和手段，再现我国对垄断进行管制的历史演变过程。逻辑方法主要是按照思维的逻辑进程，逐步研究经济现象及经济范畴逻辑发展关系。文中通过分析我国垄断产生的一般性原因、特点，分析我国在对垄断进行管制中存在的问题。沿着这个逻辑，分析石油行业垄断产生的原因及管制中存在的问题，并针对存在的问题提出我国现阶段对石油行业进行有效管制需构建的微观基础，以及在现阶段对

2、石油行业实施管制的政策建议。1．2．2比较分析法为了更好的对我国石油行业垄断管制政策进行研究，本文也采取比较分析的方法，通过比较世界上主要石油生产国和消费国对石油行业管制所采取的主要方法和政策，探究我国在对石油行业管制中存在的问题。结合新的国际、国内石油行业发展的趋势，提出在转型经济中，中国在履行WTO国际承诺的要求下，如何更有效的对石油行业进行管制的思路和主要政策方法。1．3相关概念界定1．3．1垄断、自然垄断、资源垄断、行政垄断垄断是和竞争相对应的一个概念。简单地说，垄断是指在市场交易中，少数经济主体或个人，凭借自身的经济优势

3、或超经济势力，对商品生产、价格、数量及市场供求状态实行排他性控制(甚至是排他性独占)，以牟取长期稳定超额利润的经济行为。这种经济行为，包括制造商生产的排他性和销售商销售的排他性，或二者兼而有之，形成了强有力的市场垄吲”。在现代经济学中，严格意义上的垄断被定义为一个行业只有惟一的一家厂商且没有相同或相类似的替代品，当然这在很大程度上取决于对行业或市场范围的界定。而在更为广泛的意义上，垄断与不完全竞争作为同义词使用，本文中所指的垄断含义也侧重与此。自然垄断。对自然垄断概念的解释经常是和某一行业或产业联系在一起的。按照传统观点，自然垄断

4、行业被定义为在给定的市场需求条件下，长期平均成本趋于下降的行业。这种观点立足于规模经济，侧重于该行业的成本特性，即巨大的“沉没成本”，使得新的竞争对手面临很高的进入障碍。通常人们把基础设施和公用事业部门看成自然垄断行业。随着时间的推移，人们对自然垄断行业的认识有了新的发展，即不把长期平均成本下降视为自然垄断行业的必要条件，而是认为，如果某个行业中一家厂商提供产品或服务的成本低于多个厂商分别生产的总成本，即存在“成本的弱增性”(也被译为成本的劣加性)，则该行业即为自然垄断行业，这种观点强调厂商一般生产多种产品。需要说明的是，随着现代

5、技术的发展和需求的改变，自然垄断行业也在发生着巨大的变化，产业属性也在不断改变，自然垄断行业可能走向部分垄断、寡头垄断或竞争结构，这是现代自然垄断理论的一个重要结论，即自然垄断属性不会一成不变。并且自然垄断第一章序言行业从名称看是就整个行业来说的，实际上并不是整个行业所有业务领域都具有自然垄断性质i2J。如电信行业的本地电话具有较强的自然垄断性，而无线通讯就具有一定的竞争性。电力的输配电环节具有自然垄断性，而发电环节则有较强的竞争性等等。资源垄断。即关键资源由一家企业拥有后，其他企业很难进入而形成的垄断。关键资源可以是物质性的，如

6、油气、黄金等矿产资源，也可以是非物质性的，如专利、发明、版权等uJ。行政垄断。行政垄断作为一种超经济的垄断，其实质是政府(包括中央政府和地方政府)凭借行政权力直接介入经济生活，控制、操纵、分割市场而产生的垄断。它是建立在政府强制权力基础之上的，是一种政府行为，只有凭借政府权力才能形成的垄断。行政垄断的表现形式是多种多样，如政府专营、行政准入限制、计划配置资源、地方保护和封锁、党政机关兴办行政性公司等。一般地，拥有市场支配地位的经济主体和个人会滥用其市场支配力，并在一定的交易领域内实质性地限制竞争，操纵市场价格，进而牟取高额利润。这

7、样一来，价格机制就会发生扭瞌，使得资源配置严重缺乏效率，社会经济福利受到损失。为了有效地配置和合理地利用资源，促进经济增长，同时也出于社会本位的考虑，作为社会公共利益代表的政府就有必要对垄断进行干预和管制，恰当地应用竞争机制促进资源的有效利用。1．3．2管制、直接管制、间接管制、经济性管制、社会性管制一般说来，管制起源于市场失灵，是用于修正市场制度的种种缺陷，避免市场经济运作可能给社会带来弊端的政府管理市场的一种工具。现在，管制已经成为一种重要的政府经济职能。所以，本文所指的管制(也叫规制)亦是政府管制，它是指在市场经济体制下，以

8、矫正和改善市场机制内在问题为目的，政府干预和干涉经济主体(特别是企业)活动的行为。也可以说，政府管制政策其实包含了市场经济条件下政府几乎所有的旨在克服广义市场失灵现象的法律制度，以及以法律为基础的对微观经济活动进行某种干预、限制或约束的行为。政府管