美国反托拉斯法对行业协会限制竞争行为的规制研究

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1、中南大学硕士学位论文第一章美国行业协会概述1．1行业协会基本理论1．1．1行业协会历史沿革及概念界定行业协会作为一种古老的经济组织模式，其历史由来已久。据史料记载，我国早在春秋战国时期，就有了手工业行业协会。在欧洲，据公认的资料记载，在ll、12世纪，欧洲各国就已存在行业协会的前身——行业组织，如巴黎的蜡烛协会，米兰的行会。最初，它们都是作为政府辅助管理者的角色出现，直到16世纪才在法国出现现代意义上的行会组织。在西方各国民主化、自由化经济的推动下，行业协会作为政府和企业之间的中间组织，逐渐成为市场经济体制下三大主体之一。目前各国都存在大量的行业协会，如在美国，据美国1985年

2、版的《美国协会百科全书》记载，全美范围内有18000多个协会组织，涉及商业、制造业、机械、运输医疗、法律等各个领域。在日本，商工会议所是日本最大的经济组织，它在全国各地几乎都有分支机构，日本大大小小的企业都加入了这一组织，受其保护和支持发展。在德国、英国、匈牙利、西班牙，行业协会在经济中也扮演着十分重要的角色。受文化传统的影响，各国对行业协会的称谓不一致。如美国的“行业协会”(industrialassociation)，日本的“商工会议所”，德国的“企业联合会”，西班牙的“商会”等等。尽管如此，行业协会在本质上并无不同，大多认为是同一行业内所有或部分从业者，为本行业内共同利益

3、构成的非营利组织。受经济发展的约束，不同时期各国对行业协会范围的界定并不一样。在20世纪以前，世界各国大多以第二产业为主导经济，因此，行业协会也多为生产经营性协会，如汽车制造商协会、木材零售商协会等等。20世纪以后，社会经济逐渐朝多元化方向发展，某些具有专业知识和专业技能的个体，为了更好地规范同业人员的行为，维护其专业领域内的职业形象，成立了越来越多的以个体执业为特征的联合体，而且随着第三产业的兴起，这些协会也积极参与到社会经济竞争中。这种协会典型的如律师协会、会计师协会、注册师协会、建筑师协会，它“是由提供某种服务的、拥有某方面知识和经验的专家个体所构成的协会，协会的成员仅限

4、于获得某种职业资格认证的人”。。这种协会即为“职业协会”。而对于前述以生产销售为纽带成立的协会，将其专门称为“贸易协会”较为恰当。贸易协会和职业协会在成立方式、组织结构、具体运作等方面都有所不同，。Jerald九Jacobs“associationlawhandbook”theBureauofnationalAffairs,Inc，1986，9．见：鲁篱．行业协会经济自治权研究．北京：法律出版杜，2003．62中南大学硕士学位论文第一章美国行业协会概述但其成立的宗旨和运作目标是一致的，即均为规范本协会内成员的共同行为，保护协会成员的利益。在美国，反托拉斯法对于贸易协会和职业协会

5、的限制竞争行为，并没有区别对待，也没有将贸易协会和职业协会作为两个单独的概念加以区分。如学者大多认为，行业协会是由单一行业的竞争者所构成的非营利性组织，其目的在于在促进该行业的产品销售和雇佣方面提供多边性援助服务。@可见，美国的行业协会包括两类：贸易协会和职业协会。在我国，学者也大多将贸易协会和职业协会一致纳入行业协会的范畴，但是对职业协会的限制竞争行为却关注得不是很多，在很多情况下，即使已经注意到行业协会可能爆发限制竞争的行为，也多是停留在对贸易协会的研究上。本文旨在从反垄断法角度探讨对行业协会的限制竞争行为的规制，且主要是借鉴美国的做法，为便于全面讨论，下文不再将其区分．1

6、．1．2行业协会的主要发展模式及比较行业协会作为社会团体的重要形式之一，之所以能够发挥巨大的经济调节功能，与其具有充分的自治权是密切相关的。但是，由于各国政治、经济、文化、法律等各方面因素的影响，各个国家行业协会自治权的实现程度是大不相同的。在很多国家，政府都在一定程度上渗入行业协会的成立和管理过程中，行业协会部分上是在行使政府管理职能。根据政府与行业协会的管理关系，及对各国行业协会的发展进行综合考察，对行业协会可归纳出三种不同的发展模式：1、英美型协会模式这种模式的协会是一种完全自由分散的行业自律组织，以美国为典型代表。在这种协会模式下，政府和行业协会是两个完全独立的社会主体

7、，行业协会完全由成员自愿成立、自主参加、自主经营，成员具有充分的自由，可以选择入会，也可以选择不入会，可以选择加入这一协会，也可以选择加入另一协会。协会完全由协会内部组织机构(一般为协会董事会)管理，管理人员由协会成员选举或推荐产生。除此之外，法律法规对协会的运作几乎没有做出任何制约规定，各成员依照共同的协会章程进行协会管理，因而美国行业协会自治程度特别高。2、大陆型协会模式这种协会模式，以德国为代表。在德国，商协会根据成立的法律依据不同，可分为公法、私法两种商协会。公法性质的商协会类似于国