后发国家技术进步方式转变障碍的研究

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1、分类号学号2005513100003学校代码10487密级博士学位论文后发国家技术进步方式转变障碍研究学位申请人：程涛学科专业：西方经济学指导教师：刘海云教授答辩日期：2008.5.25ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEconomicsAStudyonTransformationBarrierofTechnologicalProgressModeofBack

2、wardCountriesCandidate:ChengTaoMajor:WesternEconomicsSupervisor:Prof.LiuHaiyunHuazhongUniversityofScienceandTechnologWuhan430074,P.R.ChinaMay,2008独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在

3、文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期

4、：年月日日期：年月日摘要本文旨在分析后发国家技术进步方式的转变问题。引进模仿和自主创新是后发国家技术进步的两种方式。引进模仿节省了大量的研发投入和试错成本，使后发国家能够以更快的速度和更低的成本实现技术进步。随着技术水平的提高，引进模仿的成本会逐步增加，后发国家会转而依靠自主创新来提高技术水平，这就是后发国家技术进步方式的内生转变机制。内生转变机制使后发国家能够实现持续的技术进步，最终赶超世界技术前沿国家。资本主义生产方式产生以来，世界技术中心已经发生了数次转移，曾经处于世界技术前沿的国家被后起的国家赶超，这

5、些成功实现赶超的国家经历了从引进模仿到自主创新的转变。但是这样的国家毕竟是少数，很多后发国家在利用后发优势实现了技术水平的初步提高之后，却难以在此基础上通过增强创新能力进一步缩小与世界技术前沿的差距。特别是在“二战”以后的半个多世纪里，东亚诸多新兴工业化国家取得了经济增长的非凡成就，被称为“东亚奇迹”，但是这些国家的技术进步却一直依赖于引进模仿发达国家的先进技术，自主创新能力较弱。在初步实现工业化之后，难以进一步缩小与发达国家的技术差距。本文从这样的现实出发提出了后发国家技术进步方式转变障碍假说。本文的研究是

6、建立在一系列相关文献基础上的：关于“后发国家技术进步路径和技术进步方式”的研究为本文提供了理论框架；技术进步是经济增长的最终源泉，而在引进模仿阶段选择不同的发展模式会对技术进步方式的转变产生不同的影响，因此本文也参考了“后发国家经济增长方式和经济发展战略”的相关文献；后发国家的概念是建立在“后发优势”基础之上的，本文提出的内生转变障碍其实是“后发劣势”的一种表现，在已有研究“后发优势”和“后发劣势”文献的基础上，本文讨论了由后发优势到后发劣势的转变；有关“东亚奇迹”的研究为本文提供了现实素材。本文的核心观点可

7、以概括为：以东亚新兴工业化国家为代表的后发国家，在引进模仿的技术进步方式下，为了追求经济增长速度和技术进步速度的最大化，会采取政府主导的非自由市场经济的发展模式，其特点是市场结构的过度垄断和政府对I经济的过度干预。虽然这种发展模式在引进模仿方式下可以促进技术进步，却造成了后发国家对发达国家的技术依赖和本国企业创新激励的缺乏，从而形成了技术进步方式内生转变的障碍。由于转变障碍的存在，即使后发国家的政府认识到了自主创新的重要性，采取鼓励创新的政策，也难以从根本上提高自主创新能力。为了论证这个观点，本文首先建立了一

8、个两期企业技术进步决策模型，以此来讨论后发国家技术进步方式的内生转变问题：当一国的技术水平与世界技术前沿差距较大时，该国会采用引进模仿为主的方式来实现技术进步；而当一国的技术水平与世界技术前沿的差距逐渐缩小并接近前沿的时候，该国会转而采用自主创新为主的技术进步方式，这种转变是内生的。过高的市场垄断程度、政府对经济的干预以及政府被企业游说等因素会导致后发国家陷入技术进步陷阱，这就是本文所说的转变障碍。