国际bot若干法律问题的研究——兼论我国bot立法

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1、南开大学学位论文版权使用授权书本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名：年月日经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。指导教师签名：学位论文作者签名

2、：解密时间：年月日各密级的最长保密年限及书写格式规定如下：；内部5年(最长5年，可少于5年)秘密★lO年(最长10年，可少于10年)机密★20年(最长20年，可少于20年)内容摘要20世纪80年代，世界上许多国家兴起了以BOT方式建设和经营大型基础设施的热潮。BOT方式包含着丰富的法律关系，历经了BOT项目决策、BOT特许协议签订、BOT项目实施等几个阶段，每个阶段都涉及许多法律问题。BOT项目决策阶段的主要问题是如何确定项目方案和项目发起人；BOT特许协议是整个项目的核心，它涉及两个重要的法律问题，一是BOT特许协议的法律性质，■是政府保证；BO

3、T项目实施阶段则涉及项目公司的设立、项目融资、建设、经营、维护、移交等一系列法律问题，其中最重要的是前两个问题。为了解决上述BOT中重要的法律问题，本文共分五章进行论述：第一‘章“BOT概述”，从BOT的定义、法律特征及其运用情况这三方面展开论述，以期对BOT方式有一个宏观的了解，为本文主体部分的展开奠定逻辑前提和理论基础。第二章至第四章，用三章的篇幅，分析了BOT从项目决策，到特许协议签订，再到项目实施这三个阶段中所涉及的若干重要法律问题，这是本文的主体部分。第二章“BOT项目决策中的法律问题分析”，抓住BOT项目的确定和项目发起人的确定这两个项

4、目决策中最主要的任务和内容来进行论述，涉及很多程序性事项。第三章“BOT特许协议中的法律问题分析”，这是本文的重点兼难点，涉及的法律问题众多，本文只集中谈两个最重要的问题：(1)BOT特许协议的法律性质，它决定着BOT特许协议的法律效力、法律适用和争端解决方式；(2)政府保证，它是BOT特许协议乃至整个BOT方式中最具特色的内容。第四章“BOT项目实施中的法律问题分析”，主要探讨两个问题：一是与项目公司有关的问题，项目公司是运营BOT项目的核心机构；二是BOT项目的融资问题，由于资金筹措是BOT项目建设面临的最大挑战，因此安排好项目融资就成为BOT

5、项目取得成功的关键。第五章“我国BOT立法的现状与完善”，分为BOT方式在中国的发展、我国采用BOT方式的法律障碍、完善我国BOT立法的建议这三部分来探讨。这也是本文的出发点和归宿。本文通过以上章节的安排来分析国际BOT中若干重要的法律问题，一方面内容摘要弄清了一些争议性概念：(1)BOT是一种复杂的国际投融资方式；(2)BOT特许协议在法律性质上属于国内法契约和公法契约；(3)BOT中的政府保证属于政策性承诺，应主要包括政治风险，但不仅限于此；(4)BOT项目融资是一种以项目为导向的、有限追索权的融资方式。另一方面学习和借鉴了国际上的有益经验，结

6、合我国发展BOT的实际，在完善我国BOT立法方面做出一些探索性的思考：(1)确定我国BOT的专项立法模式；(2)放宽对项目公司的限制；(3)明确BOT特许协议的法律性质：(4)明确政府保证的范围；(5)拓宽为项目融资提供担保的途径。关键词：BOT方式BOT特许协议政府保证项目融资BOT立法AbstractDuring1980s，inmanycountriesroseanupsurgeofconstructingandmanagingbig—scaleinfrastructuresthroughBOT,whichconsistsofvariousle

7、galrelations．IthasundergonethosephasesasBOTprojectdecision-making，BOTconcessionagreementandprojectenforcement，eachofwhichinvolvesplentyoflegalissues．ThemajorprobleminvolvedinBOTprojectdecision-makingliesinhowtoidentifytheschemeandprojectinitiator；BOTconcessionagreementisthecor

8、eofthewholeproject，involvingtwoimportantlegalproblems．Oneisit