券商网上证券交易服务监管若干问题的研究

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2、日各密级的最长保密年限及书写格式规定如下：鏊i肉瓤i5年<暧篝§簪，i‘少于5年莠。囊l毯密★lo年：最篝lO筝i可爹毒iliOi年≥§l机警★2；o年：最长蕊擎，国参壬ii20i!箨≥}¨南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：年月曰内容摘要网上证券交易作为

3、一种全新的证券交易方式，它的产生不仅打破了原有的时空和地域限制，还大幅度降低了交易成本，提高了交易的透明度和交易的速度，从不同程度上满足了投资者的需求。券商作为网上交易主体的重要一员，在网上证券交易发展的过程当中起着重要的作用，但是由于网上交易是将互联网和证券结合到一起，由于互联网自身的特殊性，比如网络的虚拟性、分散性等，使得证券机构的监管面临着诸多困境，而对券商进行完善有力的监管，一方面不仅能够更好的保护投资者的利益，另一方面也能够净化证券市场，维护证券秩序，促进我国证券市场的健康稳定发展。本文就是从网上证券交易的重要服务者一券商的角度出发，结合美国的先进监管经

4、验，从券商市场准入、信息批露、退出几个方面对券商网上证券交易服务的监管进行了探讨，并提出了相应的完善措施，以期能进一步促进我国证券市场的健康发展。本文在结构体系上分为四章：引言部分从总体上简单介绍了网上证券交易，并引出券商在网上证券交易中的地位以及对其进行有力的监管，对促进我国证券市场的发展具有极其重要的意义。第一章对网上证券交易的监管进行了具体而又详细的概述，该部分首先对本文要探讨的网上证券交易进行了界定，即本文探讨的仅限于网上证券委托，然后从该角度出发，相继对美国和我国目前的监管现状进行了简单介绍，同时还具体介绍了对网上证券交易监管的必要性和可行性，为我国对网

5、上证券交易进行监管提供了理论依据，在结合监管原则的基础上，为下面本文开展对券商进行监管打下了基础。第二章，从券商准入的角度开始探讨，该部分分别从资格准入和技术准入两个方面对券商准入进行了分析，这也是本文的新颖之处。现实中，大都对这部分不进行分析，但是这并不代表我国不存在这些问题。从美国的现实经验来看，其对券商准入的规定并非仅限于传统的证券公司，而是将具有一定能力的rr公司也纳入其中，这对促进网上证券交易的飞速发展具有非常重要的意义，本文对其进行了具体阐述说明我国为什么也要从这些方面完善券商准入制度。内容摘要第三章是关于券商从事网上证券交易服务时的一项重要内容一信息

6、批露，该项内容对于保护投资者的利益和促进网上证券交易的飞速发展具有极其重要的作用。本文在对该部分进行探讨时，主要吸收了美国的先进经验，然后提出完善我国信息批露的诸多措施。第四章是从券商退出监管的角度进行了分析，这也是本部分的新颖之处。现实中也没有人对这部分进行探讨。券商作为一个公司，在市场的潮流中同样也会面临着经营不善、被兼并、收购等，但是鉴于在网上证券交易中券商存在的特殊性，如果随意的对其进行规定，则有可能导致一系列的问题产生，进而影响证券市场甚至是社会的动乱，因此对其进行有效的监管具有深远的意义。本部分就对如何完善我国券商的退出提出了完善措施，保障券商的有效退

7、出。结论部分对本文进行了一个整体的总结，并说明在结合美国先进经验的同时，要更多的强调我国的现实，从我国的现实角度出发对券商网上证券交易进行有力的监管，同时也说明本文存在的些许瑕疵有待进一步完善。在写作上本文主要采用了列举、引证、对比等方法，对我国网上证券交易的健康发展提出了诸多措施。但是由于本人学术水平及相关资料有限，因此本文的写作在很大程度上仍然有待改善的地方，尽请批评指正。关键词：资格准入技术准入信息批漏退出ⅡAbstract_—————————————————————————————————————————————一Internetsecuritiestra

8、dinga