a证券公司操作风险管理研究

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1、A证券公司操作风险管理研究专业名称：高级管理人员工商管理硕士申请人：黄军书导师：姚益龙教授论文答辩委员会主席：成员：钾辽彳论文原刨性声明术人郑建声明I所罡变的学位论文．是本人在导师的指导下，狨立进行研究工作所取得的成聚·除文中已经注明引用的内容外，本论文．不包食任何其他个人或集体B经发亵蠛撰写过的作品成果-对本文的研究作出嚣耍贡献的个人翱集体，均已在文中以明确方式标明量本人完企意识到本声明的法律结果学位论文作者签名}·．．．·．_日7轨月夕?学位论文使用授权声明本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的煳定，即。学校有权保留学位论文

2、并向国家主管部门或其指定机构邀交论文的电予版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少最复制并允许论文进入学校网书馆，院系资料宣被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数旃库进行检索，可‘学位论文作者签名眺少年，H冀亏B／印论摘要在过去几年里，国内30多家证券公司由于管理不当导致重组或破产，其中大多数都是操作风险相关的管理失败造成的。本文在研究国内外证券行业的各种操作风险事项、将来证券行业在即将面对的机遇面前所面临的不确定因素以及证券公司操作风险现状的分析等，基于全面风险管理、新巴塞尔协议等理论，借鉴国际先进的投资银行操作风险管理实践经验

3、，结合证券行业自身的特点，对本人服务的证券公司行业存在的操作风险以及下一步如何进行操作风险的防范和控制提出建议。本文根据国内国际证券业操作风险事件多发的形势，选择操作风险管理实践和研究相对滞后的证券行业作为研究的对象的行业背景；较为系统的归纳了操作风险概念、特点及分类，对国内外证券行业操作风险管理研究现状进行了综述，介绍了新巴塞尔协议关于操作风险相关内容介绍，介绍国际最佳证券公司操作风险管理实践，介绍了操作风险的识别与评估的常用方法；专章介绍了国内证券公司主要业务，即承销与保荐业务、经纪业务、自营业务、和资产管理业务等操作风险的识别，

4、详细阐述了国内证券公司主要业务存在的操作风险点。从A证券公司存在的操作风险点入手，针对A证券公司存在的大量操作风险●●控制点，提出了营造适宜的风险管理环境、对A公司所有业务操作风险进行有效管理、制定控制重大操作风险的策略及应急预案以及进行足够有效的信息披露等操作风险的管理建议。最后总结了全文，并指出了研究的不足。关键词：证券公司，操作风险，管理厂_ThestudyonoperationriskmanagementofAsecuritiesfirmMajor：ExecutiveMasterofBusinessAdministration

5、Name：HuangJunshuSupervisor：ProfessorYaoYilongABSTRACTMorethan30securitiesfirmsgobankruptcyandreorganizedinthepastfewyears，duetomanagementfailureinoperationrisk．Thisarticlestudiesthepastriskcase，thecurrentsituationandfutureuncertaintyofoperationriskmanagementbasedintotal

6、riskmanagementtheory,theCOSOframeworkandBaselII．Thensomesuggestionsonhowtoimprovemycompany’Soperationriskmanagementareputforwardwithconsideringtheworldwideleadingbank’Spracticeinoperationriskmanagementandthecharacteristicofthesecuritiesindustry．articlebasesontheriskinci

7、dent—pronesituationofthedomesticandinternationalsecuritiesindustry,choosesthesecuritiesindustryastheindustrybackgroundinwhichtheriskmanagementpracticesandstudieslaggedrelatively．Thearticlesummarizestheclassificationandconceptofoperationriskssystematically,overviewsthepr

8、esentresearchsituationofoperationrisksinthedomesticandinternationalsecuritiesindustry,introducesoperationrisks