宪政与权利 [哲学经济学]

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1、第一部分宪法思想与宪法制度一联邦制、地方分权与权利托马斯·弗莱纳-格斯特美国宪法自从两百年前确立以来，已影响了一些思想和事件。美国宪法所反映的各个主题中，没有哪一个像联邦制这样新颖，它成为后来联邦统一体的原型。毫无疑问，“大公约”（theGrandConvention）的提议给1787年费城《邦联条款》划上了句号，并导致美国宪法的诞生，它深深地改变了联邦思想的发展进程，就像罗马帝国和德意志帝国对它们那个时代及其后的政治思想和政治制度的影响一样深远。[1]美国宪法很大程度上借鉴了以前的政体模式。共和政体早在古代希腊和罗马就已确立了，并由政治家在以后的世纪里加

2、以发展。总统制部分地基于英国宪制。《人权法案》是从《独立宣言》、弗吉尼亚及其它各州的宪法和英国1689年的《权利法案》演化而来的。但是，将自治、民主且具有主权的各州联合为一个联邦统一体，则是美国对宪治（constitutionalgovernment）作出的新的、创造性的贡献。联邦权力有限的联邦概念早已反映在《邦联条款》中，但是美国宪法通过创设具有独立的、直接对个人行使权力的立法、行政、司法机关的联邦政府，开拓出一块全新的领域。将联邦的权力与州的权力结合在一起就产生了双重主权的概念。尽管两院制早已有之，但是美国宪法确立的是一种新的两院式的立法机关：一院代表

3、人民，另一院代表各组成州，即构成联邦统一体的各个成员。这种两院制的新用法极大地影响了世界各地的联邦宪法。联邦制在美国还有助于实现对个人权利的基本承诺。在美国宪法通过之前，所有邦联国家，如瑞士、荷兰和希腊，都是在以前具有独立主权的各州邦之上形成的，个人的地位都由组成邦联的各州邦来规定。在北美大陆，十三州独立于大英帝国之后也基本是独立的，且拥有最高统治权，与其居民的关系也由它们自己完全负责。但是，美国宪法第四条第四款保证各州在联邦统一体中实行共和政体。这样，联邦制第一次与共和主义结合在一起，这意味着给公民个人提供了政治权利。不同于法国大革命领袖们寻求在严格的集

4、中制的基础上建立新国家，[2]美国的“自由主义者”确立一种民主权力更为分散的联邦制作为新的政体形式。1791年增添的联邦《人权法案》加强了全国政府和个人权利之间的联系。其结果是保护个人权利不受联邦政府的侵犯，就如依照州宪法保护个人权利不受各州的侵犯一样。后来，南北战争之后通过的宪法修正案，使得美国宪法保护个人权利既不受联邦政府的侵犯，也不受各州政府的侵犯。在本文中，我将努力展示美国联邦制的主要特征是如何影响上一世纪的欧洲宪法的，以及它们是如何继续影响全世界的宪法发展的。[3]美国联邦制的影响美国的新式联邦制从一开始就引起了包括拿破仑、拉斐特在内的欧洲政治家

5、及政治思想家们不小的兴趣。但是，由于和美国革命相比，法国革命的目标更为积极进取，所以大革命之后的法国宪法采用了中央集权的激进民主制，而不是美国的联邦制模式。在上一个世纪间，法国的中央集权制比美国的联邦制在欧洲的影响更大。只有瑞士努力按美国体制来修改自己的宪法，德国在一定程度上也这么做了。[4]在二十世纪，美国联邦制的影响更为重大。许多国家，包括澳大利亚、德国、甚至苏联，都谋求在美国宪法中勾勒出的某些原则基础上来实施联邦制。二战结束以来，随着联邦制引入许多截然不同的国家，如奥地利、缅甸、南斯拉夫、阿根廷、印度、[5]马来西亚、[6]尼日利亚、坦桑尼亚、阿拉伯

6、联合酋长国[7]和委内瑞拉，[8]人们对美国的联邦制模式产生了特别的兴趣。美国宪法的影响完全可能会继续增长，因为诸多问题威胁着古老的中央集权的国家结构模式。尽管联邦制也许不能被视作一个完全“成功的故事”，[9]但是，对许多国家而言，它为将来国家的发展提供了一种现实的政制结构。无论大国还是小国，无论像欧洲经济共同体这样的主权国家的国际集团，还是像西班牙、意大利和英国这样的中央集权国家，美国联邦制一直是有吸引力的。对许多国家而言，中央集权民主制的法国模式无法充分解决少数人的权利问题。某些中央集权国家所面临的困难根源就是那些具有独特文化或语言共性、聚居在特定地区

7、的少数民族，比如西班牙的巴士克人和加泰隆尼亚人，法国的科西嘉岛人、阿尔萨斯人和布瑞顿人，以及英国和意大利各地的各种各样的宗教群体。这些群体有的在历史上就曾享有过一定程度的自治，它们在谋求恢复丧失于中央集权的自治的过程中，可能为将来的联邦宪政体制提供了动力。[10]将民主的理想与少数人的权利保障结合在一起是许多国家正面临的紧要任务，而联邦制可能有助于实现这一结合。[11]联邦制与共和制美国邦联各州并没有形成君主制。它们反对任何倾向于主权由上帝的恩典赋予某一个人的主张，而建立了一个基于《独立宣言》中明确阐述的人民主权之上的共和政体。这样，美国就采纳和实施了洛克

8、的“社会契约”的概念。人民既可以任意实施它的主权，也可以任意分配其