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1、.制度创新的一般理论一. 引论及常用概念的定义 1991年诺贝尔经济学奖的得主,罗纳得.高斯在受奖演说中强调,他及其它制度经济学家的主要贡献在于研究了生产的制度结构(脚注[1]).如果经济学可以定义为是研究"生产","消费",与"交换"的一种"社会学科"(脚注[2]),那么主流经济学的重点在于对"交换"的研究,其核心部分是市场的研究及价格理论.主流经济学当然可以推广到制度方面的研究,家庭经济学的结果说明家庭制度如何影响消费结构,以贝克为首,在这方面的研究事实上建立了把社会学因素引入家庭行为的经济学描述的典范,从而可以描述消费结构如何随家庭结构的演变而
2、发生变化.另一方面,关于生产的制度结构的研究,是从对企业内部制度的研究开始的.例如高斯于1937年发表的"企业的实质"一文,以及此前Berle和Means1933年的研究(脚注[3]).其后约五十年在这方面的研究成果说明,与家庭的研究类似,当企业内部的制度发生变化时,其生产行为亦随之变化,导致例如供给结构的变化. 综此看来,主流经济学关于价格由需求与供给确定的原则被制度的研究推广到了关于供给与需求是如何受家庭与企业内部制度影响的原则.而所谓"新制度学派"的贡献在于从"交易成本"的角度说明,服从某种最大化行为的人关于家庭及企业内部制度的选择受着交易成本
3、的结构的影响.高斯之所以把他的文章定名为"生产的制度结构",我以为其理由在于,家庭制度的研究实质上是家庭生产制度的研究,故迄今为止关于经济制度的研究可以认为是关于资源通过某种制度下的生产行为转换成更有价值的形态这一过程的研究. 基于以上的理解,经济制度的演化可以认为是人为减低生产的交易成本所作的努力,另一方面,技术进步可以认为是人为减低生产的直接成本所作的努力(脚注[4]).那么一个自然的处理方法就是把技术进步和制度演变都看成是一种"创新过程".诺斯于1990年发表的"制度,制度变迁,与经济效果"一书,就清楚地表达了这一看法(脚注[5]). 严格地
4、说,这篇文章是对以上所说研究成果的一个回顾或加入了笔者个人理解的转述.成...功的转述比不成功的创造更有价值.读者会同意,有时只是将不同作者的成果放在同一篇文章里就会产生"剩余价值"(脚注[6]). 在以下的论述中,对常用名词作了较为正式的定义以避免混淆.这些定义中不可避免地包含了笔者个人的研究结果,正如黑格尔说的那样,概念在其展开的过程中就表现为理论.对于名词的不断加细的定义过程就是概念的展开过程(脚注[7]). 对于制度变迁的论述可由对社会的定义开始.任何"社会"的生产过程都涉及到"人与人"及"人与自然"这两种关系.此处"社会"一词指处于分工状
5、态中的人群的结合(脚注[8]).本文所使用的"制度"一词,指人与人之间关系的某种"契约形式"或"契约关系".而"技术"在本文中指人与自然关系的某种状态. 任意两人之间的某种契约关系可用如下的方式描述: (1).规则,或正式的规则.这些规则可用如下的,但不无重迭的分类来描述: (1a)界定两人在分工中的"责任"的规则.用亚当.斯密著名的制针的例子来说明,就是约定哪些工作由哪些人做,所有的工人一起来完成针的制作.也可用市场的例子来说明,就是约定哪些商品由哪些人生产.用新古典经济学的话说,就是为人们给出行动的目标. (1b)界定每个人可以
6、干什么和不可以干什么的规则.因为每个人追求以最小的努力换取约定的好处的行为可能会危害他人的利益,例如强取豪夺.或者,用新古典学派的话,就是为人们定出"选择空间"的边界. (1c)关于惩罚的规则.约定对(1b)中规则的违反要付什么样的代价.这相当于把新古典理论中关于约束的描述加以推广,从而新古典的约束成为把罚函数定为无穷大时(1c)的一个特例. (1d)"度量衡"规则.交换的各方需要约定如何度量每个人的物理投入与物理产出.在此基础上才可能确定交换的价值量. 以上的诸种规则绝不是处处清晰或"有定义"的.例如(1a),若用在排球场上,一个球
7、落下来,也许落向同一方某两队员之间的某处使这两人"不知所措",因为不可能有事先的明确分工指定一人接此位置上的球(脚注[9]).又例如规则(1b),可以放在关于天赋人权的讨论中考察.巴塞尔认为任何权利都不是绝对的,它依赖于被赋予该权利的人所作的保护其权利的努力(脚注[10]).因此,例如,自然人关于"呼吸到新鲜空气"的权利就是可伸缩的,很难确定把...空气污染到什么程度就算是侵犯了自然人生存的权利.一般说来,当某种行动所采用的技术服从所谓"双值逻辑"时(即要么使用这种技术并产生可度量到的结果,要么不使用这种技术从而不产生任何可度量到的结果),例如砍头术,
8、权利或选择空间的边界才是可以定义的.当某种行动所采用的技术服从所谓"多值"甚或"连续"逻辑时,
