证券从业资格考试-证券基础知识总结笔记.doc

《证券从业资格考试-证券基础知识总结笔记.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2010年证券考试《基础知识》基础讲义来源：考试大2010/1/20【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:TT目录：2010年证券考试《基础知识》基础讲义1前言4第一章证券市场概述5大纲要求：5第一节证券与证券市场5一、有价证券5二、证券市场6第二节证券市场参与者8一、证券发行人8二、证券投资人8三、证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构9四、自律性组织10第三节证券市场的产生与发展10一、证券市场的产生原因10二、证券市场发展的发展阶段10三、国际证券市场发展现状与趋势10四、中国证券市场发展史11五

2、、《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》(2004.1.31)11六、中国证券市场的对外开放11第二章股票12大纲要求：12第一节股票的特征与类型13一、股票概述13二、股票的类型13三、与股票相关的概念14第二节股票的价值与价格16一、股票的价值16二、股票的价格16三、影响股票价格的基本因素16四、影响股票价格的其他因素18第三节普通股票与优先股票19一、普通股票19二、优先股票20第四节我国的股票类型21一、我国的股票类型21第三章债券23大纲要求：23第一节债券的特征与类型23一、债券的定义和特征23二

3、、债券的分类24第二节政府债券26一、政府债券概述26二、国家债券27三、地方政府债券28第三节金融债券与公司债券29一、金融债券29二、公司债券30三、我国的企业债券与公司债券32第四节国际债券33第四章证券投资基金35第一节证券投资基金概述35一、证券投资基金35二、证券投资基金的分类35三、国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金定义35四、成长型、收入型和平衡型基金36五、交易所交易的开放式基金36第二节证券投资基金当事人36一、证券投资基金份额持有人36二、证券投资基金管理人资格条件37三、证券投资基金托管人

4、38四、证券投资基金当事人之间的关系38第三节基金的费用与资产估值38一、证券投资基金的费用38二、证券投资基金资产估值39第四节基金的收益、风险、信息披露与投资39一、证券投资基金的收益39二、证券投资基金投资风险40三、证券投资基金信息披露的内容40第五节证券投资基金的投资40一、证券投资基金的投资范围：股票、国债、企业债券和金融债券40二、证券投资的限制：40第五章金融衍生工具41第一节金融衍生工具概述41一、金融衍生工具的概念和特征41二、金融衍生工具的分类(新)41三、金融衍生工具的产生与发展趋势42第二节金融

5、远期、期货与互换42一、现货交易、远期交易、期货交易42二、金融远期合约与远期合约市场：42三、金融期货合约与金融期货市场42四、金融互换交易45第三节金融期权与期权类金融衍生产品45一、金融期权的定义和特征45二、金融期权的分类46三、金融期权的功能：套期保值和价格发现46四、金融期权的理论价格及其影响46五、权证(新)46六、可转换证券49第四节其他衍生工具简介49一、存托凭证49二、资产证券化和证券化产品51三、结构化金融衍生产品51第六章证券市场运行52第一节发行市场和交易市场52大纲要求：52二、证券交易市场5

6、4第二节证券价格指数60第三节证券投资的收益与风险60第七章证券中介机构60第一节证券公司的设立和主要业务60一、证券公司的设立60二、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管60三、创新试点证券公司的评审及持续要求60四、规范类证券公司的评审及持续要求61五、证券公司的主要业务61第二节证券公司的治理结构和内部控制结构61一、证券公司治理结构61二、证券公司的内部控制62三、证券公司风险控制指标63第三节证券登记结算公司63一、证券登记结算公司的设立63二、证券登记结算公司的组织机构63三、证券登记结算公司的职能6

7、3四、证券登记结算公司的有关业务规则63第四节证券服务机构64一、证券服务机构的类别64二、律师事务所从事证券法律业务的管理——2007.3.964三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理——2000.664四、证券、期货投资咨询机构管理——1997.1264五、证券服务机构的法律责任和市场准入64第八章证券市场法律制度与监督管理64第一节证券市场法律、法规概述64一、国家法律：64二、行政法规和部门规章65第二节证券市场的行政监管66一、证券市场监管的意义和原则66二、证券市场监管的手段和目标67三、证券市场的监管机

8、构：67四、证券市场监管67第三节证券市场的自律管理69大纲要求：69一、证券交易所的自律管理69二、中国证券业协会的自律管理70三、证券业从业人员的行为准则72前言一、考试简介1.全国统考，闭卷，计算机上机考试2.200道题，满分100分，60分通过其中：单项选择题70题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)