盐城分公司sox内控手册.doc

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1、中国移动通信集团江苏有限公司盐城分公司``````````````````````````````````````````````````````````内部控制管理手册中国移动通信集团江苏有限公司盐城分公司1393.1市场营销控制3.1.1市场综合业务管理一、业务流程范围市场综合业务管理中业务办理规范性，重点是前台受理工单中的入网、开国际、过户、托收等业务；促销品管理的规范；BOSS系统营收报表日结的执行情况；营销活动优惠比例。二、涉及的应用系统BOSS系统。三、业务流程要求3.1.1.1业务办理规范1

2、所涉及的部门范围、相关岗位各县（市）分公司、市区营销中心、客户服务部、集团数据部。营业员、业务稽核员、公话管理员、业务管理员。2流程概述自办厅和合作厅前台受理的规范性，如：入网、开国际、过户、托收、SIM卡使用规范等业务。根据办理的业务按公司规定签订相应的入网受理工单、新版入网协议、过户协议或吉祥号协议；工单必须有用户签名和有效证件复印件；单位业务凭营业执照副本或单位介绍信及经办人有效证件办理业务；特殊过户符合特殊过户流程，特别是有用户担保及业务受理人员和值班长的稽核签名。无线公话业务受理的规范性和客户资

3、料的准确性。购买预配号的代办点需向各地移动公司市场经营部提交预约购买申请表，经移动相关管理人员讨论批准并签字确认后，提交地市公司营销中心或市场部授权人员在系统中进行批量预开通。3相关控制点、规章制度SOX控制点JS06B.2.1、JS06B.2.4、JS06B.2.5、JS06B.2.6、JS06B.2.9。139《关于转发省公司新版基础业务规定的通知》（盐移分司通〔2007〕100号）《关于进一步规范渠道业务办理相关要求的通知》（盐移分司通〔2007〕118号）《关于进一步明确基础业务受理相关要求的通知

4、》（盐移分司〔2007〕337号）2所涉及的重要文档、发生频率前台业务受理工单、协议、无线公话资料，发生频率为每天。3流程检查方法现场检查。3.1.1.2业务稽核规范1所涉及的相关岗位及相关部门岗位：营业员、业务稽核人员、业务管理员；部门：各县（市）分公司、市区营销中心、客户服务部、集团数据部2流程概述营业结束后，营业厅稽核人员按照业务稽核管理办法检查核实录入BOSS系统中信息是否真实准确，业务受理程序是否符合业务规定。核对发现错误时，相关营业人员及时进行更正，并由稽核人员进行检查并记录错误内容，形成业务

5、稽核登记表交由店长签字确认；当天稽核未发现错误的也需填写业务稽核登记表并由店长签字确认。对于有BOSS系统录入权限的合作营业厅江苏移动营业部门（如营销中心）的稽核人员负责定期（如每月）对管理范围内的合作营业厅的业务受理记录和业务受理范围进行抽查稽核，以检查合作营业厅的业务受理操作和业务受理范围是否符合江苏移动的相关业务规范和合作协议。稽核人员稽核发现错误时，相关营业人员及时进行更正，并由稽核人员进行检查并记录错误内容，形成业务稽核汇总表交由营业厅店长或当天值班经理签字确认；稽核未发现错误的也需形成相关记录

6、并由营业厅店长或当天值班经理签字确认。工单的稽核，包括自办厅和合作厅前台受理工单、证件、协议的规范性；工单的交接；工单的查询；不符合规范的工单考核。3相关控制点、规章制度SOX控制点JS06B.2.6、JS06B.2.11《关于下发《中国移动江苏公司盐城分公司营业厅业务稽核管理办法（试行）》的通知》（盐移分司〔2007〕375号）4所涉及的重要文档及发生频率139前台受理工单、协议，发生频率为每天；工单交接，发生频率为每月；工单查询，发生频率为不定期；工单考核，发生频率为每月。1流程检查方法现场检查3.1

7、.1.3促销品管理1所涉及的部门范围、岗位市区营销中心、各县分公司。营销策划管理员。2流程概述营业厅涉及到有实物赠送的活动有物品进销存报表，使用物流管理系统进行分配、调拨、电子签收。进销存报表的进库数、出库数、库存数、差异数必须准确。3相关控制点SOX控制点D.1.13；4规章制度《关于加强“市场营销类产品”采购管理的通知》（江苏移动〔2006〕1035号）；《关于成立盐城市物流中心的通知》（盐移分司通〔2007〕456号）。5所涉及的重要文档、发生频率物品进销存报表，发生频率为每天；客户领取台账记录，发

8、生频率为每天。6流程检查方法现场检查。1393.1.1.4BOSS系统营收报表使用1所涉及的部门范围、相关岗位市区营销中心、各县分公司。营业员、营业稽核、营业会计、收入会计。2流程概述系统为了保证每日营收款与报表数据的一致，以结账为标记来统计营业员及营业厅报表，未结账的业务将不纳入营业报表的统计范围。根据公司营业款管理的相关要求，所有营业员、营业厅当日必须结账，以确保营业款及时上缴。检查当月营业厅填制的BOSS系统营收报表，检