证券从业资格考试重点整理-证券基础(word版)

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1、证券从业资格考试重点整理-证券基础（证券分析科目重点整理可在付费文档中下载）第1章证券市场概述1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券6、募集方式：公募证券、私募证券7、权利性质：股票、

2、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等））8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券）9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、次级市场）12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场13、规模：主板市场、二板市场、三板市场14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场15、品种

3、结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场16、交易场所结构：有形市场+无形市场17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置18、股份有限公司才能发行股票19、中央政府债券视为无风险证券20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不高于20%。投资未上市企业，不高于5%。21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%，所有投资者不超过20%。22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集

4、的人民币资金投资境内证券市场。23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券29、1984年11月，中国银行在东京公开发

5、行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估）33、世界上第一个股票交易所：1602荷兰的阿姆斯特丹1、15世纪意大利商业城市中的证券交易为商业票据，16世纪里昂、安特卫普的交易主要是国家债券。2、21世纪国际证券市场发展

6、的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，发挥日益显著的主导作用。3、1970年美国第一个证券交易所费城4、证券市场的机构是指构成及各部分之间的量比关系。5、证券具有极高的流动性的条件：容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。6、中国证券市场对外开放的四个层次：国际资本市场募集资金、开放国内资本市场、有条件的开发境内企业个人投资境外资本市场、对我们香港澳门的开放。7、证券业协会：自律性组织、社会团体法人，权力机构为会员大会，证券公司应当加入协会，协会协助证监机构执行有关法律，维护会员合

7、法权益，证券也的发展开展研究等。8、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明持有人拥有某种特定的权益。9、有价证券都是价值的直接代表，本质上是价值的一种直接表现形式。10、基金性质的机构投资者：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金11、股票和债券是最主要最基本的品种。（不包括基金）第2章股票1、股票载明：公司名称、成立日期、股票种类、票面金额、代表的股份数、股票的编号。2、股票是：有价证券、要式证券、资本证券、证权证券、综合权利证券3、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、

8、参与性4、股票的类型：普通股票vs优先股票记名股票vs无记名股票有面额股票vs无面额股票5、有面额股票：可以明确表示每一股所代表的股权比例，为发行价格提供依据（不低于票面金额）6、无面额股票：发行或转让价格较灵活，便于股票分割。我国及很多多家都不允许发行。7、票面价值（票面金额）、账面价值（净值、每股净资产）、清算价值、内在价值8、理论价格：现值理论而来。9、市场价格：二级市场，股票行市10、股利政策：派现、送股11、股份变动：增发、配股、资本公积金转增股本、股份回购、可转换债券转