上市公司规范治理制度清单

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1、上市公司规范治理制度清单一、法律法规1.公司法（2005年10月28日修订）2.证券法（2005年10月28日修订）3.刑法及修正案4.合同法5.担保法6.国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见二、行政规章（-）上市公司类1.关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发［20013102号）2.上市公司治理准则（证监发［2002］1号）3.关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发［2004］118号）4.国务院批转证监会关于提高上市公司质量的意见（国发（2005）34号）5.上市公司与投资者关系工作指引（证监公司字［2005352号）6.关于规范上市公司对外

2、担保行为的通知（证监发［2005］120号）7.上市公司章程指引（2006年修订，证监发［2006］38号）8.上市公司股东大会规则（证监发［2006］21号）9.上市公司股权激励管理办法（试行）（2006年）10.国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法11.国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国资发产权［20073109号）12.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字［2007］56号）13.企业内部控制基本规范（财会［2008］7号）14.企业内部控制应用指引（财会［2010］11号）15.关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的

3、规定（证监会公告［2011］30号）16.上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订，证监会令第73号）1.上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订，证监会令第73号）1&上市公司收购管理办法（2012年修订，证监会令第77号）19.上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则（上证上字（2006）325号）20.上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（上证上字（2006）325号）21.上海证券交易所上市公司内部控制指引（上证上字[2006]460号）22.上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引（2007年）23.上海证券交易所上市公司董事选任与行为

4、指引（上证公字[2009]95号）24.上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订，上证公字（2011）4号）25.上海证券交易所上市公司关联交易实施指引（上证公字（2011〕5号）26.上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（上证公字（2011〕12号）（-）证券发行类1.上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号）2.证券发行与承销管理办法（证监会令第69号）3.关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告[2010]26号）4.上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字（2008）59号）（三）信息披露类1.上市公司信息披露管理办法（证监会令第4

5、0号）2.上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）（上证上字[2008]96号）3.上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引（上证上字（2007）59号）4.信息披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告[2011]11号）5.公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一一财务报告的一般规定（2010年修订，证监会公告[2010]1号）6.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书（证监发行字[2006]5号）1.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉（2007年修订，证监公司字［2007］212号）2.公开发行证券的公司信

6、息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉（2007年修订，证监公司字［20071100号）3.公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号一一配股说明书的内容与格式（证监发［1999］13号）4.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一一首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）5.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号一一上市公司公开发行证券募集说明书（证监发行字［2006］2号）6.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号一一上市公司公开发行证券申请文件（证监发行字［2006］1号）7.公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一

7、季度报告内容与格式特别规定（2007年修订，证监公司字［2007］46号）8.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一权益变动报告书（证监公司字［20061156号）9.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一上市公司收购报告书（证监公司字［2006］156号）10.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号一要约收购报告书（证监公司字［20061156号）11.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号一被收购公司董事会报告书（证监公