证券公司投资者教育先进经验汇报材料：狠抓落实，切实把投资者教育工作引向深化

《证券公司投资者教育先进经验汇报材料：狠抓落实，切实把投资者教育工作引向深化》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券公司投资者教育先进经验汇报材料：狠抓落实,切实把投资者教育工作引向深化（XX证券有限责任公司）投资者教育是保护投资者合法权益，加强市场基础建设、提高证券公司客户服务水平的一项重要工作。XX年以来，投资者教育工作一直是XX证券有限责任公司（以下称为“我公司”）的“常规性重点工作”。两年多来，我公司在投资者教育的制度建设、组织保障、业务管理和经费支持等方面采取了有效措施，积极开展了多层次投资者教育工作，取得了一定的成效，为中国证券市场的持续健康发展做出了一定贡献，同时也提高投资者对我公司的认同度和忠诚度。现将我公司投资者教育工作情况总结报告如下：一、投资

2、者教育工作的基本情况（一）制度建设根据中国证监会、证券业协会和交易所相关文件的要求和指导,我公司结合XX年以来投资者教育的工作经验，在XX年初制定《XX证券有限责任公司投资者教育工作管理暂行办法》和《XX证券有限责任公司投资者教育工作指引》，并公司原有的异常交易管理制度、客户分类管理制度、客户回访制度和相关考核制度中进一步明确了有关投资者教育工作的要求，为公司投资者教育工作的进一步加强和持续优化提供了良好的制度保障。（-）组织保障和统一管理1、有力组织安排。公司在XX年即成立以总裁为组长的“XX证券投资者教育工作领导小组”，XX年又成立以张建军总裁为组长

3、的“XX证券整治非法证券活动领导小组”，全面负责公司投资者教育工作和整治非法证券活动的组织、计划、指挥、协调和控制等管理工作。领导小组的副组长由公司经纪业务部、研究发展中心、信息技术中心、计划财务部和办公室等一级职能部门的负责人担任。公司指定专人负责与监管部门、行业自律组织、交易所等的联系工作。各营业部建立以负责人为组长的投资者教育工作小组和整治非法证券活动工作小组，指定专人具体负责本营业部的投资者教育工作和整治非法证券活动工作，并建立相应的工作制度和岗位职责，健全内部考核制度和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，确保投资者教育工作和整治非法证券活动工

4、作全面深入地开展。2、统一指导与管理。XX年以来，我公司严格按照上级监管部门的相关文件的要求，结合公司的实际情况，先后下发了《关于进一步加强投资者教育和客户服务工作的通知》（XX经纪［XXJ26号）、《关于开展“投资者教育宣传日”活动的通知》（XX经纪［XX132号）、《关于提醒投资者警惕不法机构和非法证券活动的通知》（XX经纪［XX1172号）等一列通知，从投资者园地的建设、股民教育、风险揭示工作、突发事件防范和处理、证券咨询工作等方面对营业部的投资者教育工作进行了具体的安排。同时，在日常管理过程中，我公司由经纪业务部牵头，协调公司相关部门，对营业部的

5、投资者教育工作进行了统一的管理，确保各营业部的投资者教育工作达到见骨干部门和公司的相关要求。（三）考核和奖惩1、营业部日常考核。公司将投资者教育工作列入营业部的常规考核内容，营业部的投资者教育工作开展的情况，直接影响到其营销费用和奖金的计算和发放，同时成为营业部负责人的聘任考核的一项重要内容。2、现场检查工作底稿制。全面实施投资者教育工作现场检查工作底稿制，保证对投资者教育工作实滋质量的监控。3、实施投资者信息反馈制度。各营业部按月将股民学校授课情况、其他投资者教育活动以及参与投资者资料汇总并报送公司审查。公司相关部门组织人员对部分参与投资者进行回访，并

6、做好记录，对回访信息进行分析，评估营业部投资者教育实施效果，为公司投资者教育工作规划提供重要参考。回访信息及时反馈到相关营业部，以推动投资者教育工作的改善和优化。（四）经费保障为保障投资者教育工作顺利开展，我公司各营业部依据当年的投资者教育计划，在年初的预算中专列投资者教育经费，由公司统一划拨；营业部临时举行投资者教育活动，可以申请专项费用；同时，公司统一组织一系列投资者教育活动，并购买教育材料。二、投资者教育的工作安排（-）业务环节的投资者教育工作我公司严格执行各项业务规范，在各个业务环节对客户进行风险教育，力求使所有投资者充分理解“买者自负”的原则，

7、真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。1、开户环节的风险揭示。在为投资者开立证券账户和资金账户等各项业务操作时，认真履行风险揭示义务，指导客户阅读风险揭示书，提醒客户妥善保管证券账户卡、资金账户卡和交易密码等重要资料，提示客户不要购买非法的证券产品等，同时要求客户对我公司的风险提示工作予以签字确认。2、在客户回访过程中积极开展投资者教育。公司客户服务中心对新开户的投资者进行客户回访。在回访的过程中对客户进行再次风险揭示，并根据客户提出的问题进行针对性的投资者教育工作。3、客户服务中的投资者教育。公司咨询人员按照公司《XX证券有限责任公司客户分类管理办

8、法》要求，综合考虑客户的财务状况、风险承受能力和风险偏好，对客户进行分级服务，规