证券公司投资者教育先进经验汇报材料：全方位为投资者护航

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1、证券公司投资者教育先进经验汇报材料：全方位为投资者护航（ⅩⅩ证券有限责任公司）根据中国证券业协会《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》的有关要求，我公司坚持“创新形式、落实责任、完善机制、务求实效”的投资者教育工作思路，结合当前市场变化情况，引导投资者正确理解我国经济增长的总体形势和资本市场新兴加转轨的特点，进一步深化投资者教育的深度和广度，全方位开展投资者教育工作。现将我公司投资者教育工作经验汇报材料报送给贵局，具体如下：一、我公司投资者教育工作主要措施（一）建立和完善投资者教育组织架构我公司已于ⅩⅩ年5月成立了投资

2、者教育工作领导小组，由公司总裁任组长、分管经纪业务的高管人员任副组长，成员包括稽核监察中心、合规与法律事务部、经纪业务管理总部、资产管理总部、研究所的部门负责人。投资者教育工作领导小组下设办公室，办公室设在经纪业务管理总部，办公室主任由经纪业务管理总部负责人担任，负责投资者教育日常事务的安排，并指定专人与监管部门联系投资者教育工作的相关事项。根据根据中国证券业协会《关于发布《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的通知》要求，营业部成立投资者教育工作领导小组，营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人，营运总监、客户

3、服务和营销业务负责人、柜台主管、财务主管、电脑主管为投资者教育工作领导小组成员，客户服务和营销业务负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。营业部组织本部全体员工认真学习文件，检查营业部投资者教育开展情况，制定了营业部投资者教育年度计划和实施方案。（二）颁布《投资者教育工作制度》，将投资者教育工作融合到日常业务操作中我公司把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，设立了投资者教育专项基金，制定并颁布了《投资者教育工作制度》，要求公司员工认真学习执行，将投资者教育工作要求融入到公司的日常经营管理工作和各项业务

4、操作环节中，切实将投资者教育的相关制度、措施落实到位。营业部在办理新客户开户时，要求柜台人员应认真审核客户证件，指导新入市投资者合规办理开户手续；指导客户阅读风险揭示书，要求投资者必须认真阅读后方可在协议上签字，对前来开户或者咨询的投资者明确告知“股市有风险，入市须谨慎”。针对离退休人员、下岗人员和学生进行市场风险教育和特别提示，引导他们在风险承受范围量力而行。我公司制作了《ⅩⅩ证券有限责任公司投资者教育手册》和《新开户入市指南》光盘，向所有新开户客户派发。营业部还要求新开户客户填写《ⅩⅩ证券投资者风险承受能力调查问卷》

5、，在销售证券类金融产品时，通过问卷了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。营业部将根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。营业部定期组织投资者教育讲座，邀请新开户客户前来参加。客户服务中心和营业部在进行新开户客户回访工作时，再次向客户进行了风险提示，切实将新开户客户投资者教育工作做实、做细。（三）设立投资者教育园地，加强风险教育宣传营业部在显要位置开辟专门区域建设投资者教育园地，张挂了公司统一制作的《敬告投资者》、《客户须知》及《ⅩⅩ证券有限责任公司账户规范工作公告》

6、，在投资者教育园地张贴指定宣传资料、每日公告提示、个股跟踪分析、基金知识等，帮助投资者了解股票、债券、基金、权证等投资品种的风险收益特征，强调权证行权风险、*ST股票退市风险、基金买入损失本金风险等，使投资者了解自己的风险承受能力，认识市场的波动性特征。投资者园地内容及时进行更新。经纪业务部门对监管部门及交易所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照规定张贴、刊登之外，还根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示，以切实保护投资者权益。营业部还

7、在交易厅显著位置张贴“股市有风险，入市需谨慎”，“慎重投资，买者自负”，“理性投资、注意风险、谨慎选股、买者自负”等风险提示警语；在柜台、交易大厅及其他合适地点设立资料摆放点，摆放《ⅩⅩ证券有限责任公司投资者教育手册》等风险教育资料。投资者教育手册封面标注“股市有风险、入市须谨慎”，“投资股市，买者自负，安全第一”的警示。营业部在柜台显要位置安装大屏幕液晶电视，循环播放“基股三人行”等证券知识系列动画片，讲解股票、基金、投资者保护知识，反复向投资者宣传投资理念，提示投资风险，增强投资者教育宣传效果。营业部张贴明示证券营业

8、部及员工禁止行为的通知，重申员工要坚持“八要十不准”的从业要求，规范员工的日常行为。对于证券咨询内容的管理，营业部采取统一对外口径，严禁客户经理自行推荐股票。营业部短信发布系统由专人负责管理，发布内容均经过审核。对客户的资讯发布仅限于公司研究所和已公开信息；内容力求客观有据、并加上“仅供参考”的提示。要求分析师自重、