东财18秋《基金管理》在线作业123资料

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1、.东财作业答案1.[唯一选项]证券投资基金在美国的称谓是（）。(成绩①.证券投资信托基金②.共同基金③.信托产品④.单位信托基金是答案:B2.[唯一选项]有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（）。(成绩①.帕累托有效②.信息有效③.有效组合④.以上均不对是答案:B3.[唯一选项]根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(成绩①.风险意识②.市场效率③.资金的拥有量④.投资业绩是答案:B4.[唯一选项]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。(成绩①.更低②.一

2、样③.更高④.二者回报率没有关系是答案:5.[唯一选项]年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。(成绩①.2②.3③.4④.5是答案:6.[唯一选项]当非达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。(成绩:)①.0.25%②.0.5%③.0.1%④.0.2%是答案:7.[唯一选项]对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。(成绩:)①.流动性②.收益性③.风险性...④.以上都不对是答案:8.[唯一选项]在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站

3、上。(成绩:)①.1②.2③.3④.4是答案:9.[唯一选项]保本基金将大部分资金投资于（）。(成绩:)①.股票②.衍生金融工具③.货币市场工具④.与保本期一致的债券是答案:10.[唯一选项]基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。(成绩:)①.10②.15③.20④.25是答案:11.[唯一选项]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。(成绩:)①.股东会②.董事会③.董事长④.总经理是答案:12.[唯一选项]基金管理人的督察长

4、应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。(成绩:)①.3②.5③.7④.10是答案:13.[唯一选项]（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。(成绩:)①.法默②.法德③.法马托丽④.沃玛是答案:...14.[唯一选项]系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。(成绩:)①.5②.10③.15④.20是答案:15.[唯一选项]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法

5、设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。(成绩:)①.1000②.2000③.3000④.4000是答案:二、多选题：16.[多选题]资产配置的基本方法有（）。(成绩:)①.历史数据法②.情景综合分析法③.系列数据法④.预测数据法是答案:17.[多选题]关于投资者的策略选择，以下说法是的是（）。(成绩:)①.投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略②.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略③.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可

6、采取积极的投资策略南开④.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略是答案:18.[多选题]申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。(成绩:)①.基金募集申请报告②.基金合同草案③.基金托管协议草案④.募集说明书草案是答案:19.[多选题]运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。(成绩:)①.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围②.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性③.确定各情景发生的概率④.以情景的发生概率为权重，

7、通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险...是答案:20.[多选题]关于积极债券组合管理说法是的是（）。(成绩:)①.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略②.久期是衡量利率变动敏感性的重要指标③.对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期④.一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作是答案:21.[多选题]场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。(成绩:)①.组合证券②.现金替代③.现金差额④.其他对

8、价是答案:22.[多选题]基金与银行储蓄存款的差异有（）。(成绩:)①.性质不同②.收益与风险特性不同③.信息披露程度不同④.所筹资金的投向不同是答案:23.[多选题]开放式基金的分红方式有（）。(成绩:)①.现金分红方式②.分红再投资转换为基金份额③.直接分红④.间接分红是答案:24.[多选题]择时能