第四届全国杰出财富管理师评选

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1、第四届全国杰出财富管理师评选参赛指引-初选理财方案格式和要求第四届全国杰出财富管理师评选参赛指引-初选理财方案格式和要求欢迎参加由中国银行业协会、香港银行学会及金融时报社联合举办的“第四届全国杰出财富管理师评选”。在准备递交你的参赛方案前，请仔细阅读下列参赛指引：A．重要指引：参赛者根据所挑选之参赛组别：甲组：参赛人员具备两年以下之财富管理工作经验乙组：参赛人员具备两年或以上之财富管理工作经验丙组：参赛人员之主要服务客户群为高端客户(客户流动资产值一百万美元或以上)1.提交一份“真实”客户的理财策划方案。2.提交之方案内所涉客户的个人资料必须符

2、合客户资料保密要求(内删除所有客户真实姓名及涉及个人隐私方面的信息等)。3.参赛者姓名及所在单位名称不得在理财策划书面报告中出现。4.每一参赛者只能选一个组别参赛，进入复选后不得更改组别。5.如获奖者于参赛期间或颁奖前离开原任职银行，其获奖资格将自动取消。6.如初选入围者于递交复选方案截止日(即8月1日)前未能获取中国银行业协会之CCBP个人理财证书或香港银行学会CFMP（第一阶段）个人理财策划文凭，其获奖资格将自动取消。（如有变化，将另行通知）7.所有参赛评选之理财策划方案将不获发还并有可能作为教材用途。B.格式指引：1.页数：递交的理财方案

3、应不少于10页，但不多于30页(包含客户之资料数据、风险分析、收入/支出、资产/负债、基金数据单张及其它产品单张等）2.文字格式：宋体，小四及两倍行距。3.语言：理财策划方案以中文撰写。4.封面:使用大赛统一提供的方案封面（附一）。参赛选手在封面相应位置填写参赛者编号及参赛组别。参赛选手不得在封面上填写其它内容，否则参赛方案作废。C.递交方法：1.方案的递交:方案需分别递交打印稿及电子版（PDF格式）。(i)打印稿的递交：递交方案打印稿一式三份（请参考D.提交方案示例）a.每一份递交之方案必须连同本指引内提供之方案封面（附一），一式三份b.填写

4、（附二）并盖章，一式三份（每份均盖章并张贴照片）c.每位参赛选手另用信封附2张照片（2寸免冠照,单色背景及穿正装)。照片后面写上姓名及参赛者编号。如获奖项，将用于网页/报章之公布。d.上述a-c项资料及文件，于4月27日或前邮寄或送达：香港银行学会北京代表处：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1002室。邮编：100140(i)方案电子版的递交：将方案封面（附一）及方案电子版(以PDF格式)，于4月27日或前电邮至china-awards@hkib.org，否则不获受理。(ii)发送参赛方案电子版，请注意控制电邮容量不得超过5MB。（如有需要

5、，可分为两部分传送，并在邮件中注明。）2.参赛方案送达香港银行学会北京代表处和china-awards@hkib.org后，参赛机构联系人将收到确认通知。若2011年5月10日之前未收到确认通知，请致电香港银行学会北京代表处（010-66575550）查询。3.截止日期以4月27日或前学会收到打印稿为准。于4月27日后才收到之参赛方案将不获受理。C.提交方案示例：第一部分：第二部分：附一方案＋附二一式三份一式三份E.参赛者关注事项：1.组委会将在4月12日之前发送参赛者编号给各参赛单位联系人。2.参赛者需牢记自己的参赛者编号，参赛过程所有之文件

6、往来均须注明此编号。3.所有评选相关信息之发布请浏览以下网页：(http://www.hkib.org，http://www.china-cba.net/，http://www.financialnews.com.cn/)F.方案内容大纲(可供参考)：理财策划方案应包含以下5项元素（注：评审标准以这5项内容为基础。括号内为评分比重）:TrustingRelationship建立与客户之信赖关系(10%)l列出于会客前，如何按客户背景，进行资料搜集(包括客户背景、资产总值或投资兴趣)l准备一些与客户背景有关的财务及市场信息(如客户有孩子于海外进修

7、，则需要准备一些外汇数据)l描述与客户会面时，如何利用数据进行沟通，让客户留下良好印象，并得到客户信任RecognizeFinancialGoals明确客户之理财目标(20%)l描述如何通过会面交谈，取得客户数据，从而了解客户对于创造财富、资产保障、资本增值、资产分配等方面的目标l清晰描述客户现时和将来的理财目标UnderstandFinancialStatus了解客户之财务状况(30%)l对客户现时的财务状况全然了解及掌握(说明利用哪些数据可以清楚界定客户的财务目标，如每月收入、固定支出、资产及负债情况)l了解客户的投资经验(需知悉客户正在进

8、行哪些投资、有多少年的投资经验、过往投资所动用的金额等)l为客户进行财务分析，向客户讲解其财务缺口(需描述如何利用收集的数据，进行财务分析)l了解客户