赵鼎新《绩效合法性、国家自助性与中国经济发展》1

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1、发展”绩效合法性、国家自主性与中国经济发展赵鼎新芝加哥大学社会学教授、麦吉尔大学社会学博士2012年6月25

2、E

3、上海新锦江大酒店乔依德：今天非常高兴的邀销了赵鼎新教授为我们做演讲，赵教授现在是芝加哥大学社会学系教授，他1982年毕业丁复旦大学生物系，84年获得中国科学院上海昆虫研究所的昆虫生态学硕士，90年在加拿大麦吉尔大学获得昆虫生态学阴士，后來改学社会学，并于1995年在麦吉尔大学获得社会学囲士；96年起，在美国芝加哥大学社会学系任教，常年致力丁-政治社会学，以及社会运动方面的研究，所形成的学术观点在国内外学术界冇一定的彩响。他冇很多研究成果发表在《美国社会学杂志》，《美国社会学评

4、论》，《社会力量》，《中国研究季刊》以及国内出版的《社会学研究》。他研究的领域包挤政治社会学，社会运动和历史社会学。他今天给我们演讲的题口是《绩效合法性、国家自主性与中国经济发展》。下面我们以热烈的学声向他农示欢迎。赵鼎新：谢谢。很高兴有这个机会共享一下我最近和一个学生写的一篇文章。首先想说明，我并不是研究中国经济发展的专家，这不是我的专长。我是从社会学角度研究社会稳定等问题的。但是，中国的经济发展我一直很关心。92年的时候我在读书，当时我就觉得中国经济肯定能发展起来，当时在大学的时候，上一门经济发展课，我发表两篇文章，那两篇文草整个说法，经过这20年，基本都没有变化。所以我将20年来的

5、材料补充一下，从社会学的角度，来解释-•下中国经济为什么发展那么快，那么成功。实际上我想说一点，我们中国经济的发展，有经验可循，没有模式可査。所以我这个题目叫《绩效合法性，国家自主性和中国经济发展》。一、基本概念和理论观点大家知道，目前中国经济发展的理论多如T•毛，我不用过多解释了。比如科斯的理论就很有名，他拿了诺贝尔奖的。他的理论讲到产权问题，认为通过明晰产权可以解决外在性问题，从而达到社会最优。中国为什么改革能够成功,就是因产权改革。其实改革就是违法，比如小产权问题,违法多了,没有办法了，国家逐渐被迫承认了，就是改革。实际上改革就是把违法的东西变成介法化。当然还冇一些近于胡扯的理论也

6、挺多的，比如财政包干制理论，94年之前为了促进地方政府的积极性搞财政包干,94年以后财政被国家收拢了，地方照样积极，对不对？这些理论，冇一点相同Z处，就是所冇理论都是冇价值观基础的，这方面社会科学和□然科学不一样。根据价值观基础分类，无非是两种人，-•种口由主义者，一种国家主义者。这两种人冇一个共性，都把经济的成功归于国家的某一个成功的政策和具体的制度设计，并且都认为成功的经济政策是中国经济成功的关键。我们的论点是什么呢？我们的论点就是，中国经济成功的关键不在于任何一个具体的改革措施，而在于冇些改革举措产生了对经济发展来说是正面的总:外后果，即UnintendedConsequence，

7、并且国家能够在一个国家主义式或自由主义式的政策的负而因素凸显时，利用于中的自主性突破利益集团和意识形态的捆绑，出台新的对策。为什么国家能保持较强的自主性？为什么国家在改革开放中能运用手中的自主性不断出台“摸石头过河”式的改革举措,一左一右地把经济推向前进，而没冇像文革时代那样把中国带进灾难？对于这些问题，国家中心论者不能回答，h由主义经济学家也不能回答。现在冇些人说，中国改革进入深水阶段，不能摸着石头过河了。那是扯淡。改革是永远挾过去的，没冇深水区的说法。那些人无非是想对中国的根本体制作出批判，让中国作出体制上的改革。这种想法是良好的,但是行不通。我这里讲三个概念，一个是"国家自主性”。

8、一般來说，国家自主性越大，这个国家就会利用自主性做事，可以干坏事，也可以干好事。像文革时候，毛泽东的时代，国家自主性最大了。第二个概念叫“绩效合法性”。我们知道，国家手上有权，就可以通过镇压，通过各式各样的手段让老冇姓驯服，但是这个成本很高。所以国家要降低统治成木，就需要软实力，也就是合法性。合法性的基础无非有几种，一种來源于意识形态，比如共产主义时代，我们相信共产党，因为我们相信共产主义。还有一种合法性的理念是绩效，我们现在愿意服你管，是因为你给我们提供的服务不错，比如这几年经济发展不错，老百姓生活水平在提高,等等。合法性的第三种來源是程序合法性,我们喜欢狗就选狗,我们喜欢猫就选猫,这

9、就是通过程序获得合法性。中国国家的合法性,在改革开放Z前，主要依赖于意识形态,现在逐渐依赖于绩效。第三个概念叫“意外后果”。一般來说，我们搞改革不管出台什么措施，在社会结构的影响下，在政策的推动下，它的结果和最初出台的动机，始终是不一致的。所以这个结果，我们一般把它称为UnintendedConsequence,这是什么决定的？是社会结构决定的，是人在这个政策推行过程中，个人利益和组织利益不一致的情况下，相互作用的多种因索造成的。所