物质资本与人力资本投资效率研究

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1、物质资本与人力资本投资效率研究【摘要】文章运用VRS模型与DEA-Malmquist指数法分别对物质资本投资、人力资本投资效率进行分析。从静态来看，2011年，郑州、平顶山和济源的DEA单元有效;郑州、洛阳、平顶山、安阳的规模效率为1,除南阳外，其他地区均处于规模效率增加阶段；综合效率为0.889,属于轻度无效。从长期动态来看，全要素生产率指数的变动主要是由于技术进步的影响，规模效率和纯技术效率指数均为lo可以从推行培训费用比例分摊制、设置劳动力转移就业信息平台、培育农村市场和完善农村基础建设及社会保障

2、制度方面提升人力资本和物质资本效率。【关键词】DEA-Malmquist指数法；VRS模型；人力资本；物质资本一、引言无论是亚当・斯密、大卫・李嘉图等为代表的古典经济学理论，还是以欧文・费雪、西奥多・威廉・舒尔茨等为代表的现代经济学理论，都阐述物质投资和人力投资对经济增长的作用。20世纪40年代，哈罗德和多玛在对凯恩斯理论批判继承的基础上提出经济增长理论；20世纪50年代，罗伯特・索罗将人口增长和技术进步等外部因素纳入其中，创立外生经济增长模型，但是，该模型仍然将物质资本与人力资本等同化。之后，罗默提出

3、内生经济增长模型，将技术水平作为一个独立的变量引入模型。卢卡斯则首次将人力资本与物质资本区别对待，提出人力资本溢出模型。关于物质资本和人力资本的研究引起了学界的关注。Adrian(1998)运用匹配模型、帕累托最优原理对双向物质资本和人力资本投资的效率进行分析。王金营(2005)在卢卡斯人力资本外部性模型基础上构建有效劳动模型。Ding(2008)运用贝叶斯模型分析物质资本和人力资本在经济增长中的作用。刘军等(2012)运用DEA方法，以全国29个样本省份为实证对象,构建区域人力资本投资效率的评价指标体

4、系，并进行区域人力资本投资效率的评价研究。在前人研究基础上，本文运用DEA-Malmquist指数法和建立VRS模型，结合河南省域物质资本与人力资本的投资效率现状进行分析，从而分析提高河南物质资本与人力资本利用率的途径。二、理论与方法(一)数据包络分析法数据包络分析法(DEA)由Charnes,Cooper(1978)首次提出，它是纯技术性、非参数的，能够同时处理多个变量的输入与输出。Charnes,Cooper最先创建规模报酬不变的CRS模型，Banker,CharnesandCooper(1984)

5、在此基础上，提出规模报酬变化的VRS模型。对于DEA有效性的评价可以表述为：在DEA的CRS和VRS模型中，相同的是都测算了纯技术效率和规模效率，不同的是VRS模型是对CRS的改进，其中分析计算了技术效率、纯技术效率和规模效率三者之间的关系为：OC=OV*OSo（二）Malmquist指数Malmquist指数由Malmquist（1953）首先提出，1982年，Caves,Christensen和Diewert将Malmquist引入DEA中阐述经济理论中用指数来测算投入产出效率的方法。三、实证分析（

6、一）模型设计与变量选择在选用DEA模型时，选取固定资本投资和人力资本投资作为投入指标，地区生产总值GDP作为产出指标，具体数据来源于《河南统计年鉴1978—2012年》（表1）。本文选取河南省1978—2011年间物质资本、人力资本和经济发展为研究对象，分析二者的效率。1.地区生产总值（GDP）由于统计年鉴上所给出的名义GDP是按照当年价格水平计算，因此，将名义GDP以1978年不变价计算，从而得出各年地区实际GDP。2.物质资本投资物质资本投资是指在各行业的固定资本投资情况，以全社会固定资产投资指标来

7、替代。对固定资本投资存量的计算米用永续盘存法，计算公式为：Kt=Kt_l（1-6t）+Ito为了消除长期价格波动造成的影响，采用1978年不变价换算。此外，考虑到固定资产折旧，设定折旧率为9.6%（张军等，2004）o3•人力资本投资本文中采用教育年限法对人力资本存量进行估算，计算公式为：。其中，Ht代表总人力资本存量；HEit代表第t年i层次学历的人数;hi代表i学历水平劳动者受教育的年限。对受教育年限的界定，采用河南省各学历获得年限，大学及以上为16年，高中为12年，初中为9年，小学为6年，文盲半文

8、盲为1年。4.KM0检验和Bartlett球形度检验运用相关性矩阵分析，采用最大方差法进行旋转，抽取三个因子，检验结果KM0值为0.721,Bartlett的球形度检验近似卡方为153.240,显著性水平Sig=0.000开封、洛阳等14个地区DMU属于轻度DEA无效单元（0.8W90,松弛变量人力资本投资大于0,这意味着开封、鹤壁、濮阳、南阳、商丘、信阳、周口、驻马店8个地市虽然处于规模报酬递增阶段，但是存在人力资本投入过剩，因此，需要物