企业管理-出版社对外投资管理办法

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1、出版社对外投资管理办法第一章总则第一条为加强出版社有限责任公司（以下简称“出版社”或“公司”）对外投资的管理，规范出版社对外投资行为和决策程序，加强对外投资管理，防范对外投资风险，提高投资效益和资金运作效率，维护公司和股东的利益，根据《中国人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业国有资产监督管理暂行条例》（以下简称“《暂行条例》”）、《教育部直属高等学校、直属单位国有资产管理工作规程（暂行）》（以下简称“《工作规程》”）等法律、行政法规和规范性文件及《出版社有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结

2、合公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法旨在建立有效的管理机制，对出版社在组织资源、资产进行对外投资的运作过程进行效益提升和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性,提高公司的盈利能力和抗风险能力。第三条本办法适用于出版社及其所属全资子公司的一切对外投资行为。控股子公司的对外投资管理参照本办法执行，相关管理制度按照其公司章程建立。第四条对外投资应遵循以下原则：（一）对外投资活动必须符合国家相关法律法规和产业政策。（二）对外投资主体应具备投资资格。（三）对外投资活动必须符合出版社的发展战略、主营业务方向和发展需要。（四）对外投资

3、活动必须进行充分的可行性研究论证，履行规范的决策程序。（五）确保对外投资在实现保值的基础上实现增值或达到合理的收益水平。（六）效益优先、防范风险。第五条本办法所称出版社对外投资事项指按照公司的发展规划，以实现战略性目标为目的，以资金、技术、知识产权、实物资产等对外进行投资，以获得被投资企业全部或部分经营控制权和收益分配权的权益类投资行为。其主要方式包括但不限于以下形式：（一）新设投资。单独出资成立；与其它境内境外投资者共同出资设立合资、合作公司。（二）新增投资。通过股权收购、资产或债权置换、投资入股等方式，对业已存在，但原来没有

4、投资关系的公司出资。（三）追加投资。通过股权收购，资产或债权转换，增加出资等方式，对业已存在，但原来有投资关系的公司增加出资第六条出版社对外投资项目分为两大类，社级权益类和各经营责任主体权益类投资项目。前者一般由战略管理部发起，后者则由各事业群、事业部发起。发起方负责进行投资项目的信息收集、整理，组织对拟投资项目进行投资调研及初步评估，组织具体业务单元编制预先可行性研究报告及有关合作意向书，审批通过后组织制定实施方案。公司根据实际需要，可以委托具备相应资质的专业机构对投资项目进行调研、评估、可行性研究。第二章对外投资管理的审批权

5、限第七条出版社或其全资子公司外研投资发展（北京）有限公司（以下简称“外研投资”）均可作为对外投资主体。其他全资或控股子公司及参股公司原则上不得进行对外投资。出版社对子公司及参股公司的对外投资活动参照本办法实施指导、监督及管理。第八条出版社董事会、社委会、投委会为公司对外投资的分级决策机构，各自在其权限范围内对公司的对外投资做出决策。其中投委会负责项目投资的审定与风险控制，社委会负责项目投资的审批，董事会是项目投资的决策机构。第九条北京外国语大学校办企业国有资产管理领导小组（以下简称“国有资产领导小组”）拥有出版社对外投资最终决定

6、权。第十条投委会和社委会采用投票决策制，当半数及以上人员审议通过时，该项决策通过；若通过人数低于半数，则审议不通过，投资项目停止。董事会的决策机制以出版社公司章程为准。第十一条经批准实施的校办企业国有产权有偿转让事项，应当进行资产评估和备案管理，并在依法设立的产权交易场所公开挂牌进行交易，转让价格应以经备案的资产评估价值作为参考依据。重大国有股权转让前要依法履行公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查等程序，坚持集体研究决策。第十二条如投资事项涉及关联交易或应披露信息的，应按照《公司章程》及相关规定执行。第三章对外投资的组织管理

7、机构第十三条董事会应了解对外投资项目每个阶段的执行情况和投资收益情况，如出现未按计划投资、未能实现预期收益、投资发生损失等情况，应查明原因，并根据情况做出调整要求。第十四条社委会负责对出版社对外投资进行审核决策，并向董事会提出建议。具体职责为：（一）依据股东及董事会意见，审定投资方向及规划。（二）审定对外投资资产评估和尽职调查结果。（三）监控对外投资的执行情况。第十五条出版社投委会具备对外投资的风险控制权，为社委会提供可供决策的专业意见，负责集团的投资管理与监督工作。具体职责为：（一）独立开展风险控制、合规检查、监督评价等工作。

8、（二）对投资项目的资产评估、专项审计、尽职调查进行监控。（三）对已投资项目的退出机制及其他处置方案进行审议。（四）对其他影响出版社发展的重大投资事项进行审议。第十六条相关职能部门职责（一）出版社战略管理部负责出版社对外投资的具体经办和日常管理，主要职责包括：负责