国有股权管理和国有股东行为意见

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1、国有股权管理和国有股东行为意见为了进一步加强省内上市公司（不含中央国有股股东控股的上市公司，以下简称上市公司）国有股权管理，规范国有股股东行为，促进省内上市公司健康发展，根据国家的有关法律、法规和规定，现就国有股权管理有关问题提出如下意见：一、进一步明确省内上市公司国有股权管理权限和程序根据省政府批准的河北省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）的职能和国家有关上市公司国有股权管理的有关规定，省国资委是省内上市公司国有股权管理的省级主管机构。（一）省国资委对下列事项实行核准管理1、上市公司国有股股东全部或部分放弃认购应配股份；??2、上市公司国有股

2、权转让、划转；3、上市公司国有股权回购；??4、上市公司国有股权持股单位产权变动涉及的上市公司国有股权变动；??5、上市公司国有股权变动后的股权性质界定；??6、省国资委认定的其它事项。??上述事项中需报国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）核准的，由省国资委履行上报手续。（二）省国资委对下列事项实行备案管理1、上市公司国有股权质押；??第11页共11页2、上市公司国有股权托管；??3、上市公司国有股权被人民法院冻结、拍卖。??（三）上市公司国有股权管理事项申报程序??1、上市公司国有股权由省属企业（单位）持有的，国有股权管理事宜由持有企业（单位

3、）直接报省国资委；批准权限在国家的，由省国资委审核后，报国务院国资委核准。需报省政府批准的事项，由省国资委履行上报手续。??2、上市公司国有股权由市及市以下所属企业（单位）持有的，国有股权管理事宜由市及市以下国有资产监督管理机构（部门）逐级审核后，报省国资委；核准权限在国家的，由省国资委审核后，报国务院国资委核准。需报省政府批准的事项，由企业所在地的设区市政府履行上报手续。??国家对上市公司国有股权管理权限和程序另有规定的，从其规定。??二、规范上市公司国有股权管理事项核准、备案制度??（一）上市公司配股1、上市公司实施配股时，国有股股东单位全部或部分放弃认购

4、应配股份，需报省国资委核准。??第11页共11页2、上市公司国有股股东全部或部分放弃认购应配股份，应向省国资委提交申请报告，并附有关单行材料。申请报告应对国有股股东全部或部分放弃应配股份是否有利于优化上市公司股权结构、是否有利于上市公司及其国有股股东单位的长远发展提出可行性分析和论证意见。??3、上市公司国有股股东属于省属企业（单位）的，可直接向省国资委报送申请报告；上市公司国有股股东属于市及市以下属企业（单位）的，由国有资产监管机构（部门）逐级审核后报省国资委；同一上市公司的国有股股东单位分别属于不同出资单位和不同管理级次的，由国有股第一大股东履行有关报批手

5、续。??（二）上市公司国有股权转让、划转1、上市公司国家股和发起人国有法人股转让、划转均需报国务院国资委核准；上市公司非发起人国有法人股转让、划转由省国资委核准。??2、上市公司国有股权转让、划转需上报国务院国资委核准的，应先取得省政府的批准文件。国有股股东为省属企业（单位）的，由省国资委上报省政府履行批准手续；国有股股东为市及市以下属企业（单位）的，由所在地设区市人民政府上报省政府履行批准手续。??第11页共11页3、上市公司国有股权转让、划转前必须进行可行性研究。国有股股东单位要对受让方的受让资格、所处行业、发展能力、经营状况等进行全面考察。对股权转让、划

6、转后上市公司的发展前景进行认真分析和预测。国有股权转让、划转应符合我省国有资产布局战略性调整的总体要求，有利于上市公司规范运作和长远发展，有利于增强上市公司的竞争能力。??4、上市公司国有股权转让、划转需向省国资委报送申请报告，并附有关单行材料。??（三）上市公司国有股权回购1、上市公司国有股权回购的审批权限和程序与上市公司国有股权转让、划转的规定一致。??2、上市公司回购国有股后影响我省国有股股东第一大股东地位的，应逐级报省级人民政府批准。??3、上市公司国有股权回购应由国有股股东单位向省国资委提交申请报告并附有关单行材料。申请报告应对国有股权回购的原因和利

7、弊进行分析，对回国有股权购对上市公司的影响进行预测。??（四）上市公司国有股持股单位产权变动涉及的上市公司国有股权变动1、上市公司国有股股东单位发生产权变动，国有股股东单位首先应当按照产权关系，将产权变动方案报设区市以上人民政府批准。在方案实施前，应将其作为上市公司国有股权变动事项报经省国资委审核后，由省国资委报国务院国资委审批。??第11页共11页2、上市公司国有股持有单位产权变动方案应阐明上市公司国有股股东单位的基本情况及本次产权变动情况，本次产权变动影响上市公司国有股权变动的情况，上市公司国有股股东单位产权变动后上市公司股权新持有人的基本情况，本次国有股

8、权变动可能对上市公司发展的影响分析等。