案调查终结报告

《案调查终结报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX案调查终结报告20XX年XX月XXHXX时XX分，XX（执法机构）（在日常巡查中；接举报投诉后；根据上级交办或其他部门移交的材料或线索），对位于XX（地址）的XX（单位或个人）依法进行了检查。经检查，现场在XX处发现该单位（个人）存在XX情节的行为，执法人员依法采取了（对当事人XX进行了询问调查，对现场进行了拍照、摄像取证,抽样取证或证据先行登记保存等）取证措施，并制作了《现场检查（堪验）笔录》，据现场检查（堪验）及收集证据情况，该单位（个人）的XX行为涉嫌违反了XX规定。（此部分主要介绍：案件来源、现场检查经过及采取措施、

2、说明当事人涉嫌违反的法律法规和规章条款）XX月XX0,经XX（执法机构）批准立案调查。XX月XX日至XX月XX日，办案部门分别对（XX处进行了检查；对XX人进行调查询问；对涉案物品进行鉴定；收集证据等情况）进行了调查。目前该案已调查终结，调查情况报告如下：（此部分说明履行立案程序及介绍案件调查过程〈包括对当事人提供的有利于自己的证据或陈述申辩材料的核实和查证〉。如果案件来源系举报投诉、上级交办或有关部门移交，且提供了相关有效的证据材料，可直接履行立案程序后，既进行调查。）一、当事人基本情况本案当事人XX（单位或场所名称），法定代

3、表人（或负责人）XX,企业类型为XX,经营地址（住所）XX,经营范围XX,许可证编号XX,有效日期XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，联系电话XX0（是公民的，应写明当事人姓名、性别、出生日期、住址＜户籍和常住地址〉、身份证号码和联系电话等内容。是个体工商户的，还应在负责人姓名后括号内写明字号）二、违法事实经查，当事人XX（单位或个人名称），于XX年XX月XX日（或至XX年XX月XX日）在XX处从事XX（情节）的行为，事实清楚，证据充分，其行为违反了XX规定。（此部分应为经调查确认的违法事实，描述当事人违法事实时，要把涉案的

4、时间、地点、人员、物品名称和数量以及金额和违法所得等具体情节表述清楚；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会危害后果等情况作出客观表述。涉及违法经营数额和违法所得计算的，要将计算依据和方法予以说明；涉嫌构成犯罪的，要将依据和标准予以表述。）三、证据及证明事项本案收集调取的证据如下：（例）（一）现场检查（堪验）笔录XX份；（二）询问调查笔录XX份；（三）影像资料XX份；（四）收集书证（或物证）XX份；（五）鉴定（认定）报告XX份；（六）主体资格、身份证明材料复印件XX份；（七）其他证据材料。以上证据客观、真实、合法、

5、有效，且能够相互关联、印证，形成了完整的证据链条。其中：XX、XX（证据材料），可认定当事人存在XX行为的事实；XX、XX（证据材料），可认定当事人存在XX行为的事实；……。例：XX娱乐场所无证经营案件其中：现场检查（堪验）笔录、现场影像资料、消费者证言、收款记录等证据，证明XX场所XX时间现场正处于营业状态的事实；当事人询问调查笔录、许可机关的证明文件、XX查询记录等证据，证明XX场所未取得《文化经营许可证》的事实；当事人询问调查笔录、XX场所营业记录和财务收支帐本等，证明XX场所无证经营的时间和违法收入和违法所得的事实；当事

6、人身份证复印件等，证明当事人的主体资格的事实。……（此部分系对证据的分析及事实的认定，包括当事人提供的有利于自己的证据或陈述申辩材料的认定和采纳情况。具体证据种类参照文化部《文化市场行政处罚案件取证规则（试行）》和《常见文化市场行政处罚案件执法取证指引（试行）》及案件具体情况确定。）四、违反条款及处罚依据根据以上事实，当事人XX的XX行为，违反了XX（具体法律法规规章条款）规定的内容。根据XX（写明具体法律法规规章名称及条款项目）的规定，应给予XX（写明规定的具体内容）的行政处罚。五、自由裁量理由及拟处罚建议结合本案具体情节，按

7、照《XX市文化广播影视局行政处罚自由裁量权指导标准》的基准规定及XX规定（如非法经营数额认定依据等），同时考虑本案当中当事人具有XX（从轻、减轻或加重处罚）情节，依据XX规定，对当事人XX（单位或个人）拟提出如下处理意见：一、XXXXXX（责令改正XX行为）；二、XXXXXX（给予XX行政处罚）。（对有从轻、减轻或加重处罚的，应说明符合《行政处罚法》规定的具体事由。如：鉴于当事人在违法行为发生后,有XX（从轻、减轻或加重）处罚的情节，根据《行政处罚法》第XX条的规定，建议在《XX市文化广播影视局行政处罚自由裁量权指导标准》的基准

8、上，给予（从轻、减轻或加重）的行政处罚。）办案部门：XX大队办案人员：XX、XX报告日期：XX年XX月XXH