30上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引

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1、关于发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的通知发文机关：上海证券交易所文号：上证上字(2007)59号发文时间：2007-04-04各上市公司：为落实《上市公司信息披露管理办法》关于要求上市公司制定信息披露事务管理制度的规定,指导本所上市公司建立健全信息披露事务管理制度，提高上市公司信息披露管理水平和信息披露质量，现发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》，请遵照执行。各公司应当根据指引耍求并结合木公司的实际情况，尽快制定木公司信息披露事务笛理制度。已经制定信息披露事务管理制度的公司，应当对

2、照本指引要求，对现有制度进行检查，若存在遗漏的，应及时予以补正完善。各公司应当最迟于2007年6月30日前完成信息披露爭务管理制度的制定或修改工作。各公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的五个工作H内，将该制度报注册地证券监管局和本所备案，并同时在本所网站上披露。上海证券交易所二OO七年四刀四日上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引第一章总则第一条为落实《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露爭务管理制度的规定，指导上海证券交易所(以下简称"木所”)上市公司建立健全

3、信息披露事务管理制度,提高上市公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《证券法》、《上市公司信息披露笛理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。第二条在本所上市的公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》以及木所《股票上市规则》的规定建立健全信息披露爭务管理制度，保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。第三条信息披露事务管理制度rh公司董事会负责建立,董净会应当保证制度的冇效实施，

4、确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披霜内容的真实、准确、完整。第二章信息披露事务管理制度的制定、实施与监怦第以条公司应当明确负责木公司信息披露的常设机构，即信息披露事务管理部门。信息披銘事务管理制度由信息披露事务笛理部门制订，并提交公司董事会审议通过。第五条在董事会审议通过后的五个工作日内，上市公司应当将经审议通过的信息披露爭务管理制度报注册地证券监管局和本所备案，并同时在本所网站上披露。第六条信息披露岀务管理制度应当适用于如下人员和机构：（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；（二）公司董事和董事会；（三

5、）公司监事和监事会；（川）公司高级管理人员；（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；（七）其他负冇信息披露职责的公司人员和部门。第七条信息披蠲事务管理制度山公司董事会负责实沌，山公司董事长或总经理作为实施信息披露岀务管理制度的第一责任人，由董事会秘巧负责具体协调。第八条信息披露事务管理制度由公司监事会负责监替。监事会应当对信息披诙事务管理制度的实酒情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时怦促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。莆事会不予更正的，监

6、事会可以向本所报告。经本所形式审核后，发布监事会公告。第九条上市公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管扌曲施、或被本所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织対信息披鉤事务管理制度及其实诞情况的检查，釆取相应的更正描施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在5个工作口内报木所备案。第十条上市公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过,并履行本指引第五条规定的报备和上网程序。第十一条公司董事会应对信息披露事务管理制度的年

7、度实施情况进行白我评估,在年度报告披露的同时，将关丁信息披露事务管理制度实施情况的萤事会自我评估报告纳入年度内部控制B我评估报告部分进行披露。第十二条监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评价报告,并在年度报告的监事会公告部分进行披露。第三章信息披露事务管理制度的内容第十三条信息披霜事务管理制度应当结合信息披圖相关法律、法规、规章、规范性文件以及木所《股票上市规则》规处的最低披鉤要求，确立本公司的倍息披銘标准，明确界足应当披薜的信息范围。第十四条信息披露事务管理制度应当确立自愿性倍息披露原则，在不涉及敏感财

8、务信息、商业秘'密的基础上，应鼓励公司主动、及时地披露对股东和其他利益相关考决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。第十五条信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长。董事长