保定融银有限公司公司投资管理制度

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1、保定融银有限公司公司投资管理制度公司投资管理制度(2011年6月)第一章总则第一条为了规范保定融银有限公司（以下简称“公司”）的投资的管理，保障投资的保值、增值，维护投资者的利益，实现投资决策的科学化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》“）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件以及保定融银有限公司（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的的投资行为，包括短期投资和长期投资。（一）短期投资，是指公

2、司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括股票、基金、债券等；（二）长期投资，是指公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。第三条本管理制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。第四条投资的基本原则（一）必须遵循国家法律法规的规定。（二）先进合理的原则。投资项目的选择必须坚持符合市场的需求和公司的发展规划，具有先进性、合理性和可行性；（三）科学民主的原则。投资必须坚持先论证、后立项、再集体决策和相关报告报批的程序，以确保正确的投资

3、方向。建立严格的审查和决策程序，重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。（四）效益优先的原则。投资必须始终坚持以最小投资获得最大收益为目的。（五）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展。第二章审批权限第五条公司投资的审批应严格按照《公司法》、《公司章程》等规定的权限履行审批程序。公司股东会、董事会是投资的决策机构。第六条董事会投资的权限（一）一年或以上的中长期投资及股权转让的权限为：单项投资或股权转让所运用的资金金额或实物资产的账面净值占本公司最近经审计净资产（合并会计报表）的20%或以下，一年内

4、的累计对外投资总额不超过净资产的40%且不超过公司总资产的30%。（二）一年以内的短期投资（含委托理财）的权限为：单项短期投资所运用的资金金额不超过净资产的10%以下，一年内的累计短期投资总额不超过净资产的20%且不超过公司总资产的30%。第七条超出董事会审批权限的由股东大会审批。第三章决策程序第八条公司短期投资决策程序：（一）由公司财务部定期编制资金流量状况表；（二）由公司投资分析研究人员，结合专业金融投资机构的推荐意见，筛选出相关投资产品，进行详尽的研究，分析其投资收益及风险情况，编报短期投资计划；（三）短期投资计划按审批权限履行

5、审批程序后实施。第九条公司财务部按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等项目及时登记该项投资，并进行相关帐务处理。第十条涉及证券投资的，必须执行严格的联合控制制度。即至少要由两名以上人员共同控制，且投资对象的操盘人员与资金，财务管理人员相分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何投资资产的存入或取出，必须详细记录。第十一条公司购入的短期有价证券必须在购入当日记入公司名下第十二条公司财务部负责定期与证券营业部核对证券投资资金的使用及结存情况。第十三条公司财务部应将投资收到的利息、股利及时入账。第四章长期投资第十四条公司长

6、期投资按投资项目的性质分为新项目和已有项目增资。（一）新项目投资是指投资项目经批准立项后，按批准的投资额进行的投资。（二）已有项目增资是指原有的投资项目根据经营的需要，需在原批准投资额的基础上增加投资的行为。第十五条长期投资决策程序：（一）由公司投资部门对投资项目进行初步评估，作出投资项目报告，报公司总经理，并由公司总经理负责主持召开相关高层管理人员会议对投资项目报告进行初审；（二）初审通过后，公司组建相应的项目工作小组，对项目进行可行性分析并编制报告，之后根据审批权限规定，由公司董事会或股东大会进行立项审批。（三）立项审批通过后，再

7、授权项目工作小组负责具体实施；（四）公司董事会负责监督项目的运作及其经营管理。第十六条长期投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议必须经公司财务部门及公司法律顾问进行审核，并经授权的决策机构批准后方可对外正式签署。公司应授权具体部门和人员，按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产，投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用和管理部门确认。在签订投资合同或协议之前，不得支付投资款或办理投资资产的移交；投资完成后，应取得被投资方出具的投资证明或其他有效凭证。第十七条实施投资项目，必须获得相关的授权批准文件，并附有

8、经审批的投资预算方案和其他相关资料。第十八条公司的投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况的变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经有权机构批准。第十九条公司经营管理层应向董事会及时汇报投资进展情况。当投资