河北省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题

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1、河北省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、在基金市场的参与主体中，—是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人2、1998年中国证监会下发的—中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交

2、易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》3、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值4、基金的不定期信息披露包括A.澄清公告B.临时报告C.基金季度报告D.基金年度报告5、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的牛存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金6、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格7、

3、我国第一只开放式基金是标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A.华安创新B.富岛基金C・南方积极配置基金D・华安现金富利基金8、基金监管的首要目标是—A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展9、以下不属于证券投资基金特征的是A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全10、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A.财务自由B.风险

4、规避C.丰厚冋报D.资产丰足11、中请基金从业人员资格者，必须年满—周岁。A：18B：19C：20D：2112、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录13、开放式基金的申购赎回可以通过—进行。A.直销中心B.传真C.电话D.互联网14

5、、基金资产估值的对象是基金所持有的A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产15、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C・城市信用合作社D.农村信用合作社16、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有A.继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C・司法强制执行是指司法机构依据牛效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其

6、他组织D.任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件17、开放式基金基金合同牛效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎冋，但该期限最长不得超过—个月。A：1B：2C：3D：418、基金托管人的首要职责是—A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产19、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金2

7、0、备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C・上市公司D.中国证监会21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括A.承诺收益或承扌H损失B・报中国证监会备案C・预测收益率D.明确提示风险22、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.001元D.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出23、关于基金业市场营销和服务创新

8、，下列说法正确的有_。A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用24、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C・记账式债券D.票券式债券25、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合oA.毎统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C.与基金管理人、基金