2013年证券从业资格考试模拟试题及答案

《2013年证券从业资格考试模拟试题及答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作IliZU起（）口内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.902、证券交易所在对其会员的证券口营业务的监管中，要求会员按力编制库存证券报农，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.103、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法止确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产0.没冇违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚4、有执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效Z日B.处罚处分

2、决定成效次日c.执行期间届满ZUD.执行期问届满次日5、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.46、卜•列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错i吴的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统c.会员对木单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应H处罚处分决定生效之口起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信

3、息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不了记入诚信信息系统的原因7、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的扌世施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款0.对玄接负责的主管人员，处以6万元的罚款8、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程口行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股木9、股东会的会议召集程序违

4、反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以白决议作出之口起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9010、发行人、上市公司損自改变公开发行证券所募集资金的用途的，対直接负责的主管人员和具他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下11、口前，屮国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点【作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C12、向不特定对象发行的证券票而总值超过人民币（）元的，应

5、当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿13、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之H起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3014、II前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C15、下列选项中，不正确的是（）。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

6、C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案16、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以卜D.10力元以上60万元以下17、下列选项中，说法不正确的是（）«A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金18、建

7、立集合资产管理计划的投资主办人员须具冇（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.519、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好20、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%21、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构A.客户B.白己22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途

8、径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做岀的奖励信息、自律惩戒倍息，山