2012年证券投资基金考前冲刺试题及答案双栏紧凑板三

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1、2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解（3）D.净值增长率7.关于保木基金，以下说法正确的是一、单项选择题（奔类题共60小题，（）、。每题0・5分，共30分。每小题的四个选项A.保本期越长，投资者承担的机会成中，只有一个符合题意的正确答案。多选、木越低错选、不选均不得分）B.常见的保本比例介于80%〜100%之1.证券投资基金是一•种实行组合投资、间专业管理，利益共享、风险共担的（）C.其他条件相同，保本比例较低的基投资方式。金投资于风险性资产的比例也较低A.分散D.保木基金往往会对提前赎冋基金

2、的B.集资投资者收取较低的赎回费C.集合8.符合条件的境内基金管理公司和证D.合作券公司，经中国证监会批准，在（）募2.基金当事人即基金合同的当事人，集资金可以是指基金的（）。进行（）证券投资的机构就被称为A.托管人、发起人和份额持冇人合格境内机构投资者。B.管理人、托管人和份额持有人A.境内，境外C.发起人、管理人和份额持有人B.境内，境内D.受益人、管理人和份额持有人C.境外，境内3.封闭式基金的交易价格主要受D.境外，境外（）的影响。9.封闭式基金的募集一般要经过申请、A.投资基金规模大小（）、发售、基金合

3、同生效四个步骤。B.投资时间长短A.认购G.二级市场供求关系B.核准D.上市公司质罐C.发行4.2003年12月推出的我国第一只货币D.申购市场基金是（）o10.目前，我国上海证券交易所规定基A.招商安泰系列基金金交易佣金不得高于成交金额的（）,B.南方避险增值基金起点5元。C.南方宝元债券基金A.0.()5%D.华安现金富利基金B.0.5%5.（）是指以追求资本增值为棊本C.0.15%目标，较少考虑当期收入的基金，主要以貝D.0.3%有良好增11.ETF的申购对价、赎回对价不包括长潜力的股票为投资对象。()oA

4、.混合型基金A・组合证券B.增长型基金B.现金替代C.收入型基金C.其他対价D.平衡型基金D.现金总额6.在卜列指标屮，最能全血反映基金12.基金份额屮购、赎冋的资金清算是经营成果的是（）。由（）根据确认的投资者申购、赎冋数A久期据信息进B.基金分红行的。C.己实现收益A.基金份额持有人B.基金托管人C.注册登记机构D.证券交易所13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.基金管理公司B.投资管理公司C.基金托管人D.基金发起人14.在基金竹理公司，记录并保存每口投资交易情况的

5、工作由（）负责。A.投资部B.财务部C.交易部D.研究部15.基金管理公司应当建立健全独立萤事制度，独章董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1/3。A.4B.3C.2D.516.（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成木达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互制约原则17.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作屮承担资产保管、交易监督、信息披霜、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A基金托管人B.基金管理人C.基金管理公司

6、D.基金发起人18.（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往來的结算账八。A.结算备付金账户B.基金银行存款账户C.股票账户D.证券账户19.基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.费用复核B.收益分配复核C.资产净值复核D.财务报表复核20.基金托管人资产保悸的内部控制不包括（）。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.托管人不得H行运用、处分、分配基金的任何资产C.建立复核制度，形成相互

7、制约机制,防止差错的产生D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证21.（）是基金营销部门的一项关键性丄作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销F1标。A确定冃标市场与客户B.留住老客户C.开发新客户D.设计市场营销组合22.关于基金销售渠道，以下说法错误的是（）。A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务C.相比商业银行

8、，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群23.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当貝备F列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资木；高级管理人员己取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。A.3000万元，3个以上B.200（）万元，3个以上C.200