2012年证券投资基金考前冲刺试题及答案

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1、2012年证券投资基金考前冲刺试题及答案(3)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。A．独立托管、保障安全B．组合投资、分散风险C．投入较少、回报较高D．集合投资、专业管理2．基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是(　　)。A．对基金经营人进行监督B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C．保管基金资产D．分享基金财产收益3

2、．1924年3月21日诞生于美国的(　　)成为世界上第一个开放式基金。A．苏格兰美国投资信托B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．外国和殖民地政府信托4．在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于(　　)亿元人民币。A．1　B．3C．5D．65．(　　)是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。A．收入型基金B．开放式基金C．增长型基金D．平衡型基金6．评价基金运作效

3、率和运作成本的一个重要统计指标是(　　)。A．净值增长率B．贝塔值C．标准差D．费用率7．混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。A．低于，高于B．高于，低于C．高于，高于D．低于，低于8．(　　)机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。A．跨系统转登记B．套期保值C．套利D．实物申购、赎回9．基金管理人自收到验资报告之日起(　　)日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基

4、金的备案手续。A．5　B．8C．10D．1510．开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的(　　)归人基金财产。A．15％B．25％C．30％D．40％11．在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指(　　)，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。A．在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代B．在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代C．在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代D．在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证

5、券中全部或部分成份证券的替代12．基金持有人T日提交1OF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，(　　)日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。AT+0　Ｂ．T+1C．T+2D．T+413．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。A．20％B．25％C．35％D．50％14．投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(　　)。A．具体投资方案B．股票池C．投资组合方案D．总体投资计划15．在我国，基金管理公司采取

6、的组织形式是(　　)。A．有限责任公司B．无限责任公司C．合伙制D．合作制16．(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．适时性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．合法、合规性原则17．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。A．信托投资公司B．政策性银行C．商业银行D．保险公司18．基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。A．交易所证券账户B．结算备付金账户C．银行存款账户D．证券账户19．关于交易所交易

7、资金清算的步骤，排序正确的是(　　)．(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A．(1)(2)(3)(4)B．(2)(1)(3)(4)C．(1)(3)(2)(4)D．(1)(2)(4)(3)20．托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的(　　)。A．有效性原则B．完整性原则C．独立性原则D．审慎性原则21．营销组合的设计要素中，(　　)的主要任务是使客户在需要的时

8、间和地点以便捷的方式获得产品。A．促销B．渠道C．代销D．直销22．(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系23．存在以下(　　)