2010年证券从业考试基础知识考知识大全

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1、1、在证券自营业务中，不得（）oA.将H营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立自营账户C.使用非口营席位从事证券口营业务0.超比例持仓或操纵市场2、证券公司章程小的重要条款包括（）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法3、监悸部门对经纪业务的临悸扌岀施包括（）oA.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督4、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A.黄金B.原油C.农产品0.金融工具5、

2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.谨慎B.诚实C.勤勉尽责D.稳健6、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）oA.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止H期D.代销、包销的费用和结算方式7、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述屮.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他和关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客八提供专业服务，了解客八需求、财

3、务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，収得相应的从业资格B.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私8、股东有权杳阅、复制的内容是（）。A.公司章程B.股东会会谈记录C.董事会会议决议D.财会会计报表9、下列属于合格投资者的是（）oA.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币0.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币1

4、0、证券公司章程中的重要条款包括（）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法11、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚冇（）。A.责令停止承销或者代理买卖B.没收违法所得C.处以违法所得1倍以上5倍以卜-的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款12、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A.工作状况B.账户状态C.信誉状况D.关联关系13、证券经营机构从事证券自营业务不得冇（）行为。A.将口营业务为代理业务混合操作B.

5、以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券0.以他人名义为自己买卖证券14、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）0A.公司可以根据具体悄况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决A.决议的表决山出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效15、下列选项中，属于证券经纪业务构成要索的是（）oA.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券公司16、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A

6、.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺17、棊金监督机构包括（）0A.中国证监会B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构18、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）0A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）0A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息20、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）0A.融资融券业务管理制度B.决策与授权

7、体系C.评估与控制体系D.操作流程和风险识别21、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金22、开立证券账户时，经办人应査验中请人所提供资料的（）。A.有效性B.合法性C.及吋性D.真实性23、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事B・监事C.高级管理人员A.境内分支机构负责人24、期货交易所不能从事的业务有（）oA.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资25、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.