中邮纯债汇利三个月定期开放债券型

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1、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人：浙商银行股份有限公司中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议目录一、托管协议当事人1二、订立托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查3四、基金财产的保管9五、划款指令的发送、确认及执行12六、交易及清算交收安排15七、基金资产净值计算和会计核算18八、基金份额的申购、赎回和转

2、换的资金清算24九、基金收益分配26十、基金费用27十一、基金份额持有人名册的登记与保管30十二、信息披露31十三、基金有关文件档案的保存33十四、基金托管人报告34十五、基金管理人和基金托管人的更换35十六、禁止行为37十七、违约责任38十八、争议解决方式39十九、托管协议的效力40二十、托管协议的修改、终止与基金财产的清算41二十一、其他事项43中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：中邮创业基金管理股份有限公司住所：北京市东城区

3、和平里中街乙16号邮政编码：100013法定代表人：曹均设立日期：2006年5月8日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]23号组织形式：股份有限公司注册资本：3.041亿元存续期限：持续经营联系电话：010-82295160（二）基金托管人名称：浙商银行股份有限公司住所：杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康电话：0571-88267931传真：0571-88268688联系人：项星星成立时间：1993年4月16日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币179.6亿元存续期间：持续经营经营范围：经营金融业务（范围详见中国银监会的

4、批文）。45中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议二、订立托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中

5、的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。45中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、

6、短期融资券（含超短期融资券）、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，每个开放期之前的10个工作日和之后的10

7、个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制；在开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受前述5%的限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，在每个开放期之前的10个工作日和之后的10个工作日以及开放期期间不受前述投

8、资组合比例的限制；（2）在开放期内，45中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议本基金持有现金或者到期日