万和证券2011年度财务报告

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1、审计报告上会师报字(2012)第0808号万和证券有限责任公司：我们审计了后附的万和证券有限责任公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2011年12月31日的资产负债表，2011年度的利润表、所有者权益变动表、现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发

2、表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评

3、价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2011年12月31日的财务状况，以及2011年度的经营成果和现金流量。上海上会会计师事务所有限公司：中国注册会计师：中国注册会计师：中国上海二○一二年四月二十日资产负债表2011年12月31日会证01表编制单位:万和证券有限责任公司金额单位:元资产附注号期末数期初数资产：　　货币资金1548,265,745.29736,143,979.49其中：客

4、户资金存款440,148,487.40556,948,047.87结算备付金275,728,158.03376,541,973.73其中：客户备付金75,140,963.73376,541,973.73拆出资金交易性金融资产342,776,178.00衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金420,550,128.8122,053,349.71可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资投资性房地产固定资产538,437,746.3639,263,792.84无形资产63,561,858.723,621,292.52其中：交易席

5、位费-540,000.00递延所得税资产71,629,590.10-其他资产811,839,789.299,919,650.59　　　资产总计742,789,194.601,187,544,038.88负债和所有者权益附注号期末数期初数负债：　短期借款　　其中：质押借款　　拆入资金　　交易性金融负债　　衍生金融负债　　卖出回购金融资产款　　代理买卖证券款9529,040,566.65950,409,773.66代理承销证券款应付职工薪酬103,274,393.726,575,205.96应交税费11522,277.407,156,0

6、92.60应付利息--预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债123,979,654.354,911,793.21负债合计536,816,892.12969,052,865.43所有者权益：实收资本13125,300,000.00125,300,000.00资本公积--减：库存股--盈余公积1410,419,117.3510,419,117.35一般风险准备1510,419,117.3510,419,117.35交易风险准备1610,419,117.3510,419,117.35未分配利润1749,414,950.4361,9

7、33,821.40外币报表折算差额--所有者权益合计205,972,302.48218,491,173.45负债和所有者权益总计742,789,194.601,187,544,038.88法定代表人：主管会计工作负责人：会计机构负责人：利润表2011年度会证02表编制单位：万和证券有限责任公司金额单位:元项目附注号本期金额上期金额一、营业收入65,081,200.4496,330,640.33手续费及佣金净收入1858,502,799.2286,485,387.29其中：代理买卖证券业务净收入58,502,799.2286,485,

8、387.29证券承销业务净收入--受托客户资产管理业务净收入--利息净收入1913,868,294.4310,010,987.77投资收益（损失以“-”号填列）-459,676.58-其中：对联营企业和合营企业的投资收益--公允价值变