硕士学位论文-我国国际板上市监管法律问题研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得云洼王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。特授检索校向学位论文作者签名：秘签字日期：)。D年弓月日学位论文的主要创新点一、论文结合我国国情，提出了我国推出国际板后面临的市场准入限制、法律冲突和监管合作三个主要盟管法律问题。二、详细分析我国国际

2、板市场准入主体和客体的选择，在借鉴国外跨境证券上市适用标准的基础上，提出了我国的国际板上市标准。三、重点分析国际板带来的监管重叠和法律冲突，结合我国现有法律制度，针对国际板监管的特殊性，提出在国际监管合作的背景下完善国际板监管制度的思路。中文摘要随着全球金融一体化进程的加深，各国证券市场势必由封闭走向对外开放。我国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中市场，经过20多年发展，正在逐步融入国际资本市场。国务院于2009年4月发布了《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》，

3、首次提出适时启动国际板。上海市政府也积极表态，加快筹备为境外股票发行与上市交易的“国际板”。国际板的推出是我国证券市场进一步融入国际资本市场的里程碑，使中国证券市场与国际资本市场实现了双向交流，也势必对我国现有的证券市场结构造成冲击，特别是目前欧美陷入债务危机，国际金融市场动荡，国际板的推出可能会影响我国金融市场稳定。如何防范和化解国际板推出的风险，促进我国证券市场健康发展，建立相应的监管制度，是推出国际板优先要考虑问题。同时国际板的推出，也对我国现有证券监管制度和监管理念带来新的挑战，提出了新的法律问题。

4、论文在分析我国国际板推出的可行性、必要性和对其监管的必要性的基础上，借鉴其他国家成功经验，重点对国际板的市场准入、法律冲突和监管合作三个主要监管法律问题进行论述，以期推动我国证券市场国际板能够平稳推出。全文共分四章，各章主要内容分述如下：第一章主要对国际板进行概述，从建立我国国际板的背景和入手，对推出国际板的可行性、必要性进行分析，得出国际板出台需要国家监管的必要性，概括的提出国际板市场准入限制、监管法律冲突和监管机构合作三个问题。第二章主要讨论了国际板市场准入限制问题，通过对境外企业境内上市准入制度比较，

5、对我国国际板上市主体、客体和标准进行探讨。第三章重点对我国国际板上市监管法律问题进行分析，通过分析可能存在的法律冲突，力求找出我国国际板上市的监管依据。第四章分析了目前国际上有关国际板监管机构合作问题，结合世界各国做法，完善我国国际板推出后的监管机构合作问题。关键词：国际板；上市监管；法律冲突ABSTRACTAccordingtothedevelopmentofglobalfinancialintegration，worldwidestockmarketisgoingtoexperienceastagefr

6、omclosedtoopenup．Atthesametime，duringthetwentyyearsdevelopment，stockmarketinchinaasanewdevelopingfinancialmarkethasbeengraduallyjoiningintheinternationalcapitalmarket．ChineseStateCouncilinApril2009issued‘theopinionabouthowtoimprovetheserviceindustryandmanu

7、facturingindustryofShanghai，alsothesuggestionaboutbuildinternationalfinancialcentreandinternationalshippingcentreinShanghai’andmentionedtostartaninternationalboardattherighttime．Shanghaigovernmentalsotrytoprepareeffectivelyaninternationalboardforoutboundst

8、ockexchange．Theestablishofinternationalboardisthemainstoneofourstockmarketinvolvingmoreintheinternationalcapitalmarket，whichimprovesthecommunicationbetweenChinesestockmarketandinternationalone．Whereasthissitu