硕士学位论文-我国场外交易市场监管法律制度初探

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1、2011届研究生硕士学位论文学校代码：10269学号：51082906022葶褒印为天擎我国场外交易市场监管法律制度初探院系：选徨丕专业：经渣选堂研究方向：直扬筐理选指导教师：盛洼婴究旦论文作者：昱瞠2011年5月完成DissertationforMaster’sDegree2011UniVersi哆Code：10269EnroUmentNumber：5l082906022EastChinaNormalUniVersi够PrimaryResearchontheRegulationLegalSystemoftheOTCMarketinChinaCoUege／D

2、ept：坠金巳垒￡!盥宝匹Q!L垒旦．Major：EconomicLaworientation：MarketAdministrativeLawSuperVisor：B竺璺呈垒!￡丛宝￡￡h皇望21垫QAuthor：WuY．eMay'2011II伽2舢7ⅢⅢ川■_舢3㈣0⋯9Ⅲ川i●I舢Y华东师范大学学位论文原创性声明郑重声明：本人呈交的学位论文《我国场御黼：盘管珐制度物吹》，是在华东师范大学攻读磺t／博上(请勾选)学位期问，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做

3、出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。作者签名：日期：>oJ1年歹．月肜日华东师范大学学位论文著作权使用声明系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下完成的蚴博士(请勾选)学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复

4、制学位论文。本学位论文属于(请勾选)()1．经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文·，于，／o／)2．导师签年月日解密，解密后适用上述授权。授权。UI一啪名：捌。年尺“昱监硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名职称单位备注成涛研究员上海社会科学院主席马太广副教授华东师范大学成员钱品石副教授华东师范大学成员陈融副教授华东师范大学成员熊琼副教授华东师范大学成员lV论文摘要在西方发达国家发展历程中，市场经济发挥了巨大作用，作为市场经济一个非常重要组成部分的资本市场也很发达，已经形成一个多层次、金字塔型的结构体系。所谓多层次的资本市场，是指与企业发展

5、的各个阶段相对应，将资本市场划分为不同的层次，满足不同阶段不同主体的资本需求。西方市场经济经过几百年的发展，资本市场也进化到相当成熟的阶段，而中国经济体制改革历史较短，资本市场的发展起步也较晚，因此资本市场发展和完善的任务更加艰巨。场外交易市场，位于资本市场金字塔底端，作为资本市场的重要组成部分，在当今中国市场经济的发展过程中，并未充分发挥其基础性资本市场投融资功能，没有起到其应有的作用。建设合理、完善、高效的资本市场，场外交易市场的构建和运行成为当务之急。由于市场唯利性、滞后性以及场外交易市场独特的特征，场外交易市场也需要监管者，因此对场外交易市场监管的法

6、律制度研究就很有必要。本文采用实证研究法、历史研究法、比较研究法，对我国即将重构的场外交易市场及其监管法律制度进行了全面的梳理和系统的研究。本文分为三个部分：第一部分是场外交易市场监管法律制度概述，在探析场外交易市场的内涵后，对场外交易市场监管法律制度的概念、理念和特征进行了梳理，然后分别从经济学、法学和社会学三个方面为场外交易市场监管法律制度构建了理论基础。第二部分是有关国家和地区成熟和发达的场外交易市场监管法律制度的比较，分别选取美国、英国、日本和我国台湾地区的场外交易市场监管法律制度为样本进行分析。第三部分是对我国场外交易市场监管法律制度构建的设想，在

7、简单回顾我国场外交易市场发展历程后，在分析我国目前场外交易市场监管法律制度现状的基础上提出我国场外交易市场监管法律制度的构想和一些具体的制度设计。关键词：场外交易市场法律监管法律制度VABSTRACTAsasi印i6cantpaniIlnlem砌【ete00nom弘c印italm砌(eth勰madea舢lti一1evelaIldPyI锄idShapesyst锄iIltllepro星罗嚣softlledeVelopedma呔eteconomywestenlC0untrieS．Thes0-callcdmulti-leVelcapitalma出etref．erst

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