产业演进中企业技术创新的路径选择

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1、产业演进中企业技术创新的路径选择―以信息产业为例∗曹芳[摘要]本文以信息产业为例，分析了技术创新与产业演进的相互作用关系。技术创新是经济系统的内生变量，技术创新推动着产业演进。产业的演进同时也会技术创新活动以及选择产生影响作用。由于企业技术创新演化具有路径依赖性，如何选择技术创新模式，打破技术创新演变的路径依赖提升企业竞争力，从而推动产业演进对企业发展具有根本意义。[关键字]路径依赖产业演进技术创新自主创新一、引言从人类产业发展史可以发现，每一次技术革命必然带动产业发展的飞跃，其中技术创新在产业演进过程中起着关键作用，或者说技术创新是产业演进的动力，

2、而产业演进是技术创新带来的必然结果。20世纪初，奥地利经济学家熊彼特首次提出创新概念并开创了创新理论，为解释技术创新和经济发展提供了分析框架，并用要素重组和扩张的创新理论，以及“内生性变迁”和“创新推动的自我转换过程”来解释经济周期中的繁荣与萧条的循环运动。120世纪80年代兴起的演化经济学理论认为，技术的产生和发展，有关产业的演化是在竞争的过程中展开的，其演化的动力是多样化的产生及其选择机制。2在现实经济系统中,技术创新与产业的发展是相互作用的，技术创新能够通过多种途径对产业的演进产生影响，反过来，产业的演进也会影响企业技术创新的活动与过程以及路径

3、选择，二者的协同作用机制和演化过程具有复杂性。同时国内外许多文献研究也证明了这点。最具代表性的是美国哈佛大学的阿伯纳西(N•Abemathy)和美国麻省理工大学的厄特巴克(J•M•Utterback)提出的产业创新动态过程模型，即A—u模型，反映了许多产业成长的创新分布规律。然而，在技术演化过程中，技术创新具有“路径依赖”等特征，因此在产业演进中如何打破技术演变过程中的路径依赖问题和选择创新路径是研究的重点。本文将以信息产业为例，通过分析其技术创新的路径依赖特征和探讨创新与产业演进的相互关系，寻求企业技术创新路径，这将对制定产业发展战略，提升产业国际

4、竞争力具有重要意义。二、技术创新的演化路径分析“路径依赖“最早是由生物学家在理论分析中提出的。受生物学和社会路径依赖研究的启发，美国著名学者布赖恩·阿瑟(W.BrianArthu，1989)最早将路径依赖理论纳入技术创新过程研究。阿瑟指出，新技术的采用往往具有报酬递增（increasingreturns）的机制，细小的事件和偶然的情况会把技术的发展引入特定的路径，而不同的路径最终会导致完全不同的结果。3纳尔逊（2001）认为，所谓技术创新过程中的路径依赖效应是指技术创新作为复杂动态系统，“现在的状况会深刻地影响着该系统今后的一段时期，乃至很长时期的运

5、行”4。后来诺思（North）把这一概念引入到制度经济学用以说明制度变迁的过程。在他看来，路径依赖类似于物理学中的“惯性”。他指出：路径依赖是指今天的选择受到历史因素的影响，人们过去做出的选择决定了其现在可能的选择。“一旦进入某一路径，无论是‘好’的∗[作者简介]曹芳（1979－），女，湖南沅江人，广州暨南大学管理学院产业经济学专业博士研究生。1还是‘坏’的，就可能对这种路径产生依赖。沿着既定的路径，经济和政治制度的变化可能进入良性循环的轨道，迅速优化；也可能顺着原来错误路径往下滑，甚至被“锁定”在某种无效率的状态下而导致停滞”。5路径依赖具有两种形

6、式：一是状态依存型的路径依赖，指一项技术或一项制度安排一旦出现，就会出现一种自我强化的现象，使环境成为适合自身生存而不利于其他技术或制度生存的生态场，实现自我增强的良性循环。因此，首先发展的新技术通常可以凭借领先优势，利用规模效应、学习效应、协作效应和适应性预期，实现自我强化，在竞争中超过对手。相反，一种具有较之其他技术更优良的品质的技术却可能由于晚入一步而陷入困境，甚至“锁定”在某种无效状态之中。二是行为依存型的路径依赖。指在相同的初始条件、机会和刺激的条件下，市场会根据不同行为主体的实绩进行奖惩，受到奖励的行为人可能更加努力，进一步增强自身的增长

7、与存活能力，形成自我强化、报酬递增的机制。即竞争优势的获得会对其以后的行为产生影响，若某一竞争主体通过某种行为在竞争中获得了优势，那么这种方式会形成进化路径选择的影响因素甚至形成路径依赖，从而影响下一个状态的出现。，反之，受到惩罚的行为人可能被锁定在无效的行为规则中，形成恶性循环。“总之，细小的事件和偶然的情况常常会把技术发展或是制度变迁引入特定的路径，而不同的路径会导致完全不同的结果”。6对具有明显网络效应的信息产业来说，如果外部的市场竞争（选择环境）保持不变，则有利于先进入者竞争优势的保持，即状态依存型的路径依赖将主导产业技术进步的过程。如果外部

8、选择环境，则原来的最优行为方式可能称为一种次优的锁定。信息产业的技术和市场环境的变化，给国内的后来的企业带来