证券分析师研究报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券分析师研究报告　　1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的。　　A．风险收益特征　　B．基本性质　　C．发行依据　　D．投资安排　　2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有。　　A．责令停止发行　　B．退还所募资金并加算银行同期存款利息　　C．处以1万元以上30万元以下的罚款　　D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告　　3、非公开发行股

2、票及其股权转让采用等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。　　A．网络　　B．公开劝诱　　C．说明会　　D．公告目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有。　　A．分公司和子公司都不具有法人资格　　B．分公司和子公司都具有法人资格　　

3、C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格　　D．子公司能够依法独立承担民事责任　　5、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。　　A．发行人　　B．上市公司的董事　　C．上市公司的监事　　D．上市公司的一般工作人员　　6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。　　A．发行人　　B．上市公司的董事　　C．上市公司的监事　　D．上市公司的一般工作人员　　7、证券公司应

4、当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互分离、独立运行。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　A．机构　　B．人员　　C．信息　　D．账户　　8、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。　　

5、A．发行人　　B．上市公司的董事　　C．上市公司的监事　　D．上市公司的一般工作人员　　9、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。　　A．全体员工　　B．经纪业务经办人员　　C．证券经纪人　　D．实习或见习人员　　10、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大

6、潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　A．公司和行业的研究报告　　B．上市公司的详细资料　　C．有关股票市场变动态势的商情报告　　D．经济前景的预测分析和展望研究　　11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促严格保密，不得进行内幕交易。　　A．委托人的高级管理人员　　B．委托人的董事　　C．委托人

7、的监事　　D．委托人　　12、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营。　　A．证券经纪业务　　B．证券投资咨询业务　　C．证券承销与保荐业务　　D．证券资产管理业务　　13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。　　A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人　　B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项

8、目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　C．证券经纪商有义务为客户保密　　D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务　　14、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有。　　A．没收业务收入　　B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款　　C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格　　D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款　　15、证券公司向客户