《证券分析师》课件

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1、第九章证券分析师的自律组织和职业规范第一部分基本内容及学习目的与要求一、知识体系证券分析师的自律组织和职业规范证券分析师的含义及职能国外主要证券分析师自律组织我国证券分析师自律组织我国证券分析师职业规范第二部分知识体系与考点分析第一节证券分析师的含义及职能一、知识体系证券分析师的含义及职能证券分析师的含义证券分析师的主要职能及业务范围二、知识要点（一）证券分析师的含义在美、英、日等资本市场发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（二）证券分析师的主要职能1．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评

2、判。2．为投资者的投资决策过程提供分析，预测建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行更改投资。3．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。4．为主管部门、地方政府等的决策提供依据。上述证券分析师的前两项职能对应证券咨询业务，后两项职能对应财务顾问业务第二节国际上主要的证券分析师自律组织一、知识体系国际上主要的证券分析师自律组织国际注册投资分析师组织亚洲的证券分析师组织GFA协会欧洲的证券分析师组织拉丁美洲的证券分析师组织各国（地区）投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》二、知识要点（二）证券分析师自律组织1．证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属

3、于自发组织的非营利性团体，会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；中央领导同志从组织享受各种便利和服务，也要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。2．证券分析师组织的功能主要有以下几项（1）为会员进行资格认证（2）为会员进行职业道德、行业标准管理（3）证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。（二）国际注册投资分析师组织1．国际注册投资分析师协会（AssociationofIntemationalInvestmentAnalysts,ACHA）由欧洲金融分析师协会（EFFAS）、亚洲证券分析师联合会（A

4、SAF）和巴西投资分析师协会（APIMEC）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立，注册地在英国。2．ACILA的主要宗旨是建立国际性的职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CHA）资格。3．ACILA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。4．国际注册投资分析师考试是由国际注册投资分析师协会（ACILA）为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际资格考试。5．中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分

5、析师水平的衡量标准。（三）亚洲的证券分析师组织亚洲证券与投资联合会（ASIF）是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚，秘书处高在日本东京。（四）CFA协会CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA（特许金融分析师）课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA证书由CFA协会授予，其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员，如基金经理，投资组合经理，财务分析师

6、，策略师，经济学家，数量分析师等，并且还必须具备3年相关工作经验。（五）欧洲的证券分析师组织欧洲证券分析师公会（EuropeanFederationofFinancialAnalystSocie-tiesEFFAS）成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于德国的法兰克福。（六）拉丁美洲的证券分析师组织拉丁美洲金融分析师和投资经理协会聪明前身为拉丁美洲证券分析师公会。（七）各国（地区）投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行业标准》《国际伦理纲领、职业行业标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为。推动证券分析师行为标准向更高方向发展。具体规定如下。投资

7、分析师总要求。诚实、正直、公平；以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为；努力保持和提高自己的职业水平和竟争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律，法规和政府规章制度。投资分析师道德规范三大原则；公平对待已有客户和潜在客户原则，独立性和客观性原则，信托责任原则投资分析师执业行为操作规则：在作出投资建议和操作时，应注意适宜性，合理的分析和表述，信息披露，保存客户机密，资金以及证券。投资分析师执业纪律：禁止不正