证券公司应当在集合资管计划

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券公司应当在集合资管计划　　一、单项选择题　　1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的。　　A.　　B.C.　　D.　　二、多项选择题　　2.为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到。　　A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人　　B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务

2、和自营业务　　C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人　　D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务　　3.证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定等事项。　　A.管理费用　　B.投资比例目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　C.投资范围　　D.管理期限　　4

3、.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得作为本公司定向资产管理业务的客户。　　A.从业人员　　B.从业人员的配偶　　C.董事　　D.监事　　5.证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为。　　A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺　　B.使用客户资产进行不必要的交易　　C.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额　　D.挪用客户资产　　6.某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，

4、正确的做法是。　　A.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。　　B.该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金亿元。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　C.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。　　D.该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。　　

5、7.根据XX年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括。　　A.专项资产管理业务　　B.集合资产管理业务　　C.特定资产管理业务　　D.定向资产管理业务　　8.针对集合资产管理计划，下列说法正确的是。　　A.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%　　B.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%　　C.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%　　D.一个集合资产管

6、理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%　　三、判断题　　9.目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　化业务。　　正确错误　　10.根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项

7、资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。　　正确错误　　11.证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。　　正确错误　　12.证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。　　正确错误　　13.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。　　正确错误　　14.按照现行监管法规的规定，证券公司定向资

8、产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。　　正确错误目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　15.目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务，部分符合条件的基金管理公