上海证交所大宗交易系统专场业务办理指南

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1、上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）上海证券交易所2008年5月23目录一、专场业务概述3二、业务类型3三、参与者及其作用3（一）大宗股份出售业务3（二）大宗证券购买业务4四、资格管理5（一）中介机构5（二）合格投资者5（三）合格投资者申请程序6（四）合格投资者的交易8五、大宗股份出售业务的办理流程8（一）准备阶段8（二）申请的提出9（三）申请的受理91.申请的审查和受理92.专场业务预公告10（四）转让的组织101.进场102.中介机构公告售出证券信息103.询价与投标104.配售与中标11（五）成交的确认111.成交申报112.产生成交数据

2、123.专场业务结果公告124.成交回报125.发送成交数据12（六）信息的发布131.交易公开信息132.信息披露13（七）登记与结算14（八）违约处置14六、大宗股份购买业务15七、其他15附件16附件1合格投资者登记表16附件2合格投资者承诺书17附件3合格投资者申请表18附件4大宗股份出售专场业务流程图19附件5大宗交易系统专场业务申请表20附件6大宗交易系统专场业务委托书21附件7上海证券交易所大宗交易系统专场业务预公告22附件8上海证券交易所大宗交易系统专场结果公告2323一、专场业务概述大宗交易系统专场业务是指：由股份持有者发起出售需求，或股份

3、购买者发起购买需求，经委托为其提供公开发售、配售或购买等相关服务的会员向本所提出申请，由本所组织专场，相关会员和合格投资者作为响应者参加，通过本所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）完成结算的业务。二、业务类型（一）大宗股份出售：大宗股份持有人在中介机构的协助下，通过大宗交易系统专场的形式向购买者转让所持股份的大宗交易系统专场业务。（二）大宗股份购买：大宗股份购买者在中介机构的协助下，通过大宗交易系统专场的形式向大宗股份持有人收购所持股份的大宗交易系统专场业务。三、参与者及其作用（一）大宗股

4、份出售业务1.发起方：欲转让大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系统提供可供出售的股份；232.中介机构：为发起方提供承销配售等相关业务的本所会员，其作用是帮助发起方寻找潜在的响应者（欲购买大宗股份的合格投资者），设计转让方案，确保大宗股份的出售得以顺利完成；3.响应者：参与大宗交易系统专场业务的本所会员和合格投资者，其作用是提出意向申报，购入发起方出售的大宗股份；4.上交所：为大宗股份的转让提供专门场所，设计规则和流程，组织发起方、中介机构和响应者参与，根据发起方的需求，采取协商、询价、投标等方式组织出售并确认成交；5.中国结算：根据本所大宗交易系统的成交

5、数据，为已经通过大宗交易系统完成交易的股份提供登记和结算服务。（二）大宗证券购买业务1.发起方：欲购买大宗股份的合格投资者，其作用是向大宗交易系统提出购买需求；2.中介机构：为发起方提供承销配售等相关业务的本所会员，其作用是为发起方寻找潜在的响应者（欲出售大宗股份的持有人），设计收购方案，确保大宗股份的购买得以完成；3.响应者：欲出售大宗股份的持有人；4.上交所：为大宗股份的转让提供专门场所，设计规则和流程，组织发起方、中介机构和响应者参与，根据发起方的需求，采取协商、询价和投标等方式组织大宗股份的收购并确认成交；5.中国结算：根据本所大宗交易系统的成交数据

6、，为已经通过大宗交易系统完成交易的股份提供登记和结算服务。23四、资格管理（一）中介机构中介机构：是指具有证券经纪业务资格和证券承销业务资格的会员。1.具有证券经纪业务资格的会员可以为合格投资者以及其他投资者提供大宗交易系统的中介服务；2.具有证券承销业务资格的会员可以为大宗股份出售或购买业务的发起方提供配售、公开发售等相关服务。（二）合格投资者合格投资者：大宗交易系统实行准入制度，本所会员（具有自营和客户资产管理业务资格的）和合格投资者直接参与大宗交易系统专场业务，其他投资者应当委托会员参与。1.本所会员（具有自营和客户资产管理业务资格的）及按照现有业务模

7、式具有本所股票交易权的相关机构在提交符合要求的登记表（附件1）和承诺书（附件2）后，可以经本所认定直接取得合格投资者资格。2.不具备本所股票交易权，但在中国证券业协会询价对象名单中的投资者，由本所会员推荐，提交符合要求的申请表（附件3）和承诺书（附件2），经本所核准后可以取得合格投资者资格；233.不具备本所股票交易权，也不在中国证券业协会询价对象名单中的下列投资者，由本所会员推荐，经本所核准后可以取得合格投资者资格：（1）保险公司或者保险资产管理公司；（2）信托投资公司；（3）社保基金、企业年金、养老基金的管理机构；（4）合格境外机构投资者；（5）财务公司

8、；（6）国有资产经营机构或授权机构；（7）投资性公司